問(wèn)：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)行備案制度，請(qǐng)問(wèn)報(bào)備要求有哪些？
答：具有證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)行備案管理制度，分為日常報(bào)備和年度報(bào)備兩種。
設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，合并或分立，機(jī)構(gòu)名稱、地址、股東或者合伙人、法定代表人或首席合伙人發(fā)生變更，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別按照81號(hào)文第三條、第四條第(一)款和第五條第(一)款的要求，向財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)報(bào)送備案材料。
在每年3月31日前，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照81號(hào)文第六條規(guī)定，向財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)提交年度備案材料。
問(wèn)：財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有哪些日常管理措施？
答：財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)具有證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常管理，依法對(duì)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，機(jī)構(gòu)及其注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。日常管理措施包括：一是對(duì)存在被舉報(bào)、首次承接證券業(yè)務(wù)等12種情形之一的機(jī)構(gòu)給予特別關(guān)注。二是對(duì)具有證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，可以采取出具警示函并責(zé)令整改等措施；對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，實(shí)行監(jiān)管談話、出具警示函等措施，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予一定期限不適宜從事證券業(yè)務(wù)的懲戒，同時(shí)記入誠(chéng)信檔案，并予以公告。
問(wèn)：撤回、撤銷資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)證券評(píng)估資格的情形有哪些？
答：主要有三種情形：
一是資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)生不具備81號(hào)文第一條第(二)款第2項(xiàng)至第5項(xiàng)條件之一情形的，逾期未報(bào)告，未經(jīng)整改，或者整改后仍未達(dá)到規(guī)定條件的，撤回其證券評(píng)估資格。
二是情況變化導(dǎo)致資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不具備81號(hào)文第一條第(二)款第6項(xiàng)和第7項(xiàng)規(guī)定條件的，撤回其證券評(píng)估資格。
三是資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格，撤銷其證券評(píng)估資格。
此外，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)終止或者不再?gòu)氖伦C券評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)交回其證券評(píng)估資格證書。
問(wèn)：81號(hào)文件與此前印發(fā)的財(cái)政部第22號(hào)令、《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)后續(xù)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》等相關(guān)規(guī)定怎樣銜接？
答：對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)評(píng)估資格的管理，屬于“二次準(zhǔn)入”的行政許可。因此，申請(qǐng)或者繼承原有證券評(píng)估資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)是按照財(cái)政部第22號(hào)令規(guī)定設(shè)立的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。從2008年7月1日起，具有證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)生合并、分立或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在符合財(cái)政部第22號(hào)令、《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)后續(xù)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》的基礎(chǔ)上，再按照81號(hào)文件規(guī)定執(zhí)行。
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