證監(jiān)會明確：逾期將不接受其股權(quán)激勵及再融資申請
中國證監(jiān)會日前發(fā)出公告明確，今年11月30日后，對于治理結(jié)構(gòu)尚存在未完成整改事項及其他公司治理問題的上市公司，證監(jiān)會將不再受理其股權(quán)激勵及再融資申請。對于已受理申請材料的，將在審核過程中予以重點關(guān)注。
在昨日（25日）公布的《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008]27 號 》中，證監(jiān)會提出，2007年在上市公司中開展的加強上市公司治理專項活動，暴露了上市公司治理結(jié)構(gòu)中存在的一些普遍問題，如：上市公司因控股股東越位干涉而導(dǎo)致的獨立性缺失；獨立董事職責(zé)不明、董事會下屬專業(yè)委員會運作流于形式等。
為進(jìn)一步提高上市公司治理水平，證監(jiān)會決定在鞏固2007年公司治理專項活動成果的基礎(chǔ)上，把該項活動繼續(xù)推向深入。所涉三項重點工作包括：規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為，增強上市公司獨立性；鞏固上市公司清欠成果，建立防止大股東占用上市公司資金的長效機制，加強對大股東及其附屬企業(yè)故意占用上市公司資金的查處、懲罰力度；強化上市公司敏感信息內(nèi)部排查、歸集、披露機制，進(jìn)一步規(guī)范上市公司信息披露行為。
對于今年深化專項活動的幾個重要時限，證監(jiān)會提示，上市公司應(yīng)在今年7月20日前，對截至6月30日公司治理整改報告中所列事項的整改情況進(jìn)行說明，并以董事會決議形式通過交易所網(wǎng)站公開披露。具體內(nèi)容包括：限期整改問題是否在限期內(nèi)完成整改，未完成的原因及公司擬采取的措施（包括對整改責(zé)任人的懲罰措施）；持續(xù)改進(jìn)性問題的整改效果及公司下一步的改進(jìn)計劃。上市公司應(yīng)將公司治理整改情況說明報送當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)審查，無異議后方可通過交易所網(wǎng)站公告。此外，上市公司應(yīng)于2008年11月30日前，完成對公司治理整改報告所列全部事項的整改工作。未在限期內(nèi)完成整改的，各地派出機構(gòu)將通過約見整改責(zé)任人談話提醒、下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函、以書面形式進(jìn)行內(nèi)部通報批評、通報地方政府和相關(guān)部門等措施，督促公司切實整改。對于上市公司對承諾整改事項拒不整改且無正當(dāng)理由的，證監(jiān)會將對公司及相關(guān)整改責(zé)任人處以責(zé)令改正、記入誠信檔案、通報批評、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、市場禁入等監(jiān)管措施。
另外，今年6月30日前，因并購重組及新近上市而未參加2007年公司治理專項活動的上市公司，應(yīng)于2008年7月31日前完成自查，并在交易所網(wǎng)站披露自查報告及整改計劃，并于2008年10月31日前披露整改報告。
與此同時，《公告》還要求上市公司進(jìn)一步健全內(nèi)部控制制度，完善問責(zé)機制，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制。上市公司應(yīng)定期向當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)上報與關(guān)聯(lián)方資金往來情況。發(fā)生占用的上市公司應(yīng)立即收回占用資金，監(jiān)管部門將啟動立案稽查程序。
對于完善信息披露制度，《公告》要求上市公司在《信息披露事務(wù)管理制度》中對定期報告的編制、審議、披露程序，重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序，股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度，信息披露的責(zé)任追究機制等予以進(jìn)一步明確。
《公告》強調(diào)，上市公司應(yīng)強化敏感信息排查、歸集、保密及披露制度，減少內(nèi)幕交易、股價操縱行為，切實保護(hù)中小投資者利益。( 記者 周翀)
|
