滬深交易所今日分別發(fā)布《上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引》，對(duì)一家上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動(dòng)人，在上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份2%的行為，加以具體規(guī)范。
證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布“關(guān)于修改《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條的決定”，對(duì)有關(guān)增持上市公司股份行為的豁免程序作出了調(diào)整。滬深交易所發(fā)布的《指引》可以說是此項(xiàng)調(diào)整的配套安排，《指引》自發(fā)布之日起施行。
根據(jù)《指引》，上市公司股東及其一致行動(dòng)人涉及前述增持股份行為的，應(yīng)在首次增持事實(shí)發(fā)生之日將增持情況通知上市公司，并委托上市公司于當(dāng)日或者次日發(fā)布增持股份公告；在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的1%及2%時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知上市公司并委托其發(fā)布增持股份公告。上市公司股東及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在全部增持計(jì)劃完成時(shí)或自首次增持事實(shí)發(fā)生后的12個(gè)月期限屆滿后及時(shí)公告增持情況，并按有關(guān)規(guī)定向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)義務(wù)。
相關(guān)股東首次增持比例未達(dá)到上市公司已發(fā)行股份2%，擬繼續(xù)增持的，上市公司應(yīng)當(dāng)在公告中披露相關(guān)股東后續(xù)增持計(jì)劃。相關(guān)股東還應(yīng)承諾，在設(shè)定的后續(xù)增持計(jì)劃實(shí)施時(shí)間期限內(nèi)不減持其持有的上市公司股份。相關(guān)股東應(yīng)在后續(xù)增持計(jì)劃實(shí)施完畢或?qū)嵤┢谙迣脻M后兩個(gè)交易日內(nèi)，向上市公司通報(bào)后續(xù)增持計(jì)劃的實(shí)施情況，并由上市公司進(jìn)行信息披露。后續(xù)增持計(jì)劃實(shí)施期限屆滿前，上市公司應(yīng)在各定期報(bào)告中披露相關(guān)股東增持計(jì)劃實(shí)施的情況。
《指引》同時(shí)規(guī)定，在公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，在公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)，在重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日內(nèi)，以及其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，上市公司股東及其一致行動(dòng)人不得增持該公司股份。
相關(guān)股東實(shí)施增持計(jì)劃，應(yīng)遵守《證券法》有關(guān)規(guī)定，如違反該規(guī)定將其所持該公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，所得收益歸該上市公司所有，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)情況。
上市公司股東及其一致行動(dòng)人擬在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的2%的，則應(yīng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，以要約收購(gòu)方式或向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免其要約收購(gòu)義務(wù)后增持該公司股份。
滬深交易所表示，上市公司股東或其一致行動(dòng)人如違反相關(guān)指引規(guī)定，特別是擬通過增持計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行內(nèi)幕交易或進(jìn)行市場(chǎng)操縱的，交易所采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，視情節(jié)輕重予以處分；如存在違反《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等規(guī)定情形的，交易所將上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。（周松林 吳銘）
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