證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股申購(gòu)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(機(jī)構(gòu)部部函[2009]262號(hào)),就規(guī)范申購(gòu)新股行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益做出了若干部署。
《通知》要求各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極采取措施,對(duì)參與網(wǎng)上申購(gòu)新股的投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。風(fēng)險(xiǎn)提示原則上應(yīng)包含以下內(nèi)容:“請(qǐng)您在申購(gòu)前仔細(xì)閱讀該公司的《招股說(shuō)明書(shū)》及其《新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》,確定您在申購(gòu)前了解您的投資對(duì)象及投資風(fēng)險(xiǎn),避免盲目投資。該公司新股發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間由發(fā)行人及其承銷商在市場(chǎng)詢價(jià)的基礎(chǔ)上協(xié)商確定,無(wú)任何機(jī)構(gòu)擔(dān)保該公司股票上市后不會(huì)跌破發(fā)行價(jià),請(qǐng)您理性判斷是否申購(gòu)。一旦申購(gòu),您將自行承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)及損失?！?/p>
同時(shí),《通知》要求各券商嚴(yán)格遵守關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范賬戶管理工作的有關(guān)規(guī)定,確保新開(kāi)賬戶均為合格賬戶,杜絕虛假開(kāi)戶、“開(kāi)空戶”等問(wèn)題,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。另外,各券商應(yīng)嚴(yán)格遵守《指導(dǎo)意見(jiàn)》有關(guān)規(guī)定。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理賬戶等已參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)的,不得再參與網(wǎng)上申購(gòu);證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)等涉及開(kāi)立多個(gè)賬戶的,只能通過(guò)單一賬戶參與網(wǎng)上申購(gòu)。
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