第八條 客戶不配合會(huì)員適當(dāng)性管理或提供虛假信息的,會(huì)員可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
第九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)適當(dāng)性管理的全部記錄,并依法對(duì)客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)。
第十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑,針對(duì)客戶的不同需求和特點(diǎn),向其講解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則,持續(xù)提示參與交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
第十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)客戶的服務(wù),針對(duì)市場(chǎng)變化,及時(shí)提醒客戶關(guān)注風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）相關(guān)規(guī)則對(duì)客戶在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)存在異常交易行為和涉嫌違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶,并及時(shí)向本所報(bào)告。
第十三條 本所對(duì)在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)從事異常交易行為的投資者實(shí)施口頭警示、書面警示等監(jiān)管措施的,會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶取得聯(lián)系,告知本所的相關(guān)監(jiān)管要求和措施,規(guī)范和約束客戶交易行為。
對(duì)出現(xiàn)重大異常交易行為的客戶,本所可以限制其交易,會(huì)員應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效措施,對(duì)本所要求關(guān)注的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶和重點(diǎn)監(jiān)控股票的交易進(jìn)行監(jiān)控,防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生。
第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定專門部門受理客戶投訴,妥善處理與客戶的矛盾與糾紛,認(rèn)真記錄有關(guān)情況,并按照本所要求將客戶投訴及處理情況向本所報(bào)告。
第十六條 本所對(duì)會(huì)員遵守和執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。會(huì)員或相關(guān)人員違反本辦法的,本所將依據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,采取書面警示、約見談話、要求整改或通報(bào)批評(píng)等監(jiān)管措施或紀(jì)律處分措施,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告及通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第十七條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十八條 本辦法自二○○九年七月十五日起施行。
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