[創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定][投資者需現(xiàn)場(chǎng)簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書][發(fā)布配套規(guī)則][解讀：創(chuàng)業(yè)板為何要實(shí)行投資者適當(dāng)性管理]
深圳證券交易所7月1日發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》的通知，以下為通知全文：
各會(huì)員單位:
為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,引導(dǎo)投資者理性參與證券投資,促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)健康發(fā)展,根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》及《會(huì)員管理規(guī)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,本所制訂了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》,現(xiàn)予發(fā)布,自2009年7月15日起施行。請(qǐng)各會(huì)員單位認(rèn)真做好實(shí)施工作。
附件:關(guān)于《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》征求意見與修改情況說明
深圳證券交易所
二OO九年七月一日
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法
第一條 為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,引導(dǎo)投資者樹立正確的投資觀念,理性參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。
第二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)適當(dāng)性管理職責(zé),了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等相關(guān)信息,有針對(duì)性的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、客戶培訓(xùn)、投資者教育等工作,引導(dǎo)客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)特性的基礎(chǔ)上開通和參與交易。
第三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引,并通過多種形式和渠道向客戶告知?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的具體要求,做好解釋和宣傳工作。
第四條 投資者應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審慎決定是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
第五條 具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
交易經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。
第六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與客戶書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》?！秳?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》一式兩份,由會(huì)員經(jīng)辦人員見證客戶簽署并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。
上述文件簽署兩個(gè)交易日后,會(huì)員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
第七條 尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者,如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,在按照第六條第一款的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》時(shí),應(yīng)當(dāng)就自愿承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明”。風(fēng)險(xiǎn)揭示書必須由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。
上述文件簽署五個(gè)交易日后,會(huì)員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
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