據(jù)上海證券報報道，記者日前獲悉，與現(xiàn)有主板相對獨立的創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核機構(gòu)已在證監(jiān)會成立。此舉進一步明晰了證監(jiān)會適應主板、創(chuàng)業(yè)板、三板多層次發(fā)行審核監(jiān)管需求的機構(gòu)設(shè)置。
據(jù)悉，原設(shè)置于證監(jiān)會非上市公眾公司部的三個處室——負責創(chuàng)業(yè)板發(fā)行法律審核的審核一處、負責會計審核的審核二處和監(jiān)管處將移交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核辦公室。此三個處室原本即為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核進行職能準備的處室，一直設(shè)置于公眾公司部之下。在人事調(diào)整方面，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核辦公室負責人由一名原上市部副主任擔任，其余負責人分別來自非上市公眾公司部、發(fā)行部和深交所。下轄四個處室的負責人，三名來自非上市公眾公司部。
創(chuàng)業(yè)板上市公司將與主板公司統(tǒng)一歸口上市部監(jiān)管。
創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核辦公室的設(shè)置，一方面是因公眾公司部部門職能中并不包括創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核職能，但事實上一度承擔了創(chuàng)業(yè)板制度機制設(shè)計和發(fā)行審核準備工作，通過這次機構(gòu)和人員的調(diào)整，可以進一步厘清創(chuàng)業(yè)板發(fā)審管理機制；另一方面，也順應創(chuàng)業(yè)板發(fā)展的需要，設(shè)置相應的司局級部門——因該部門的設(shè)置尚需中編辦批準，因此先行設(shè)置非常設(shè)的辦公室。
經(jīng)過這次調(diào)整，非公眾部的職能更加明晰，目前的思路是，依托現(xiàn)歸口協(xié)會管理的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展場外交易市場。該部門將專職負責制訂股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的規(guī)則、實施細則；審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動；核準以公開募集方式設(shè)立股份有限公司的申請；擬訂公開發(fā)行不上市股份有限公司的信息披露規(guī)則、實施細則并對信息披露情況進行監(jiān)管；負責非法發(fā)行證券和非法證券經(jīng)營活動的認定、查處及相關(guān)組織協(xié)調(diào)工作等。
至此，中國證監(jiān)會已經(jīng)初步完成適應多層次資本市場發(fā)展需要的發(fā)審監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置。其中，發(fā)行部負責主板（包括中小板）的發(fā)審監(jiān)管，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核辦公室負責創(chuàng)業(yè)板發(fā)審監(jiān)管，公眾公司部負責三板發(fā)審監(jiān)管。
證監(jiān)會主席尚福林在日前召開的全系統(tǒng)會議上明確表態(tài)，下半年要落實五項改革——其中四項與多層次發(fā)行審核體系有關(guān)。在創(chuàng)業(yè)板方面，要完成創(chuàng)業(yè)板后續(xù)配套文件的制定和發(fā)布工作，組建創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會，做好對保薦人、律師事務所、會計師事務所等中介機構(gòu)的專項培訓，落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理制度，充分揭示創(chuàng)業(yè)板市場風險；在主板方面，要落實新股發(fā)行體制改革措施，完善市場化定價機制；積極擴大公司債市場規(guī)模；在三板方面，要進一步完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，擇機將試點范圍擴大到其他具備條件的高新技術(shù)園區(qū)。（記者 邵剛）
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