附錄
首次公開發(fā)行股票并在
創(chuàng)業(yè)板上市申請文件目錄
第一章 招股說明書與發(fā)行公告
1－1 招股說明書（申報稿）
1－2 發(fā)行人控股股東、實際控制人對招股說明書的確認(rèn)意見
1－3 發(fā)行公告（發(fā)行前提供）
第二章發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請及授權(quán)文件
2－1 發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請報告
2－2 發(fā)行人董事會有關(guān)本次發(fā)行的決議
2－3 發(fā)行人股東大會有關(guān)本次發(fā)行的決議
第三章保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)文件
3－1 保薦人關(guān)于本次發(fā)行的文件
3－1－1 發(fā)行保薦書（附：發(fā)行人成長性專項意見）
3－1－2 發(fā)行保薦工作報告
3－2 會計師關(guān)于本次發(fā)行的文件
3－2－1 財務(wù)報表及審計報告
3－2－2 盈利預(yù)測報告及審核報告
3－2－3 內(nèi)部控制鑒證報告
3－2－4 經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細(xì)表
3－3 發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行的文件
3－3－1 法律意見書
3－3－2 律師工作報告
第四章 發(fā)行人的設(shè)立文件
4－1 發(fā)行人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
4－2 發(fā)起人協(xié)議
4－3 發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件
4－4 發(fā)行人公司章程（草案）
4－5 發(fā)行人關(guān)于公司設(shè)立以來股本演變情況的說明及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的確認(rèn)意見
4－6 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)部出具的外資股確認(rèn)文件
第五章 與財務(wù)會計資料相關(guān)的其他文件
5－1 發(fā)行人關(guān)于最近三年及一期的納稅情況的說明
5－1－1 發(fā)行人最近三年及一期所得稅納稅申報表
5－1－2 有關(guān)發(fā)行人稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼的證明文件
5－1－3 主要稅種納稅情況的說明及注冊會計師出具的意見
5－1－4 主管稅收征管機(jī)構(gòu)出具的最近三年及一期發(fā)行人納稅情況的證明
5－2 成立不滿三年的股份有限公司需報送的財務(wù)資料
5－2－1 最近三年原企業(yè)或股份公司的原始財務(wù)報表
5－2－2 原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表的差異比較表
5－2－3 注冊會計師對差異情況出具的意見
5－3 成立已滿三年的股份有限公司需報送的財務(wù)資料
5－3－1 最近三年原始財務(wù)報表
5－3－2 原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表的差異比較表
5－3－3 注冊會計師對差異情況出具的意見
5－4 發(fā)行人設(shè)立時和最近三年及一期的資產(chǎn)評估報告（含土地評估報告）
5－5 發(fā)行人的歷次驗資報告
5－6 發(fā)行人大股東或控股股東最近一年及一期的原始財務(wù)報表及審計報告
第六章 其他文件
6－1 關(guān)于本次發(fā)行募集資金運用的文件
6－1－1 募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
6－1－2 發(fā)行人擬收購資產(chǎn)（或股權(quán)）的財務(wù)報表、資產(chǎn)評估報告及審計報告
6－1－3 發(fā)行人擬收購資產(chǎn)（或股權(quán)）的合同或合同草案
6－2 產(chǎn)權(quán)和特許經(jīng)營權(quán)證書
6－2－1 發(fā)行人擁有或使用的商標(biāo)、專利、計算機(jī)軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)以及土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)、采礦權(quán)等產(chǎn)權(quán)證書清單（需列明證書所有者或使用者名稱、證書號碼、權(quán)利期限、取得方式、是否及存在何種他項權(quán)利等內(nèi)容，并由發(fā)行人律師對全部產(chǎn)權(quán)證書的真實性、合法性和有效性出具鑒證意見）
6－2－2 特許經(jīng)營權(quán)證書
6－3 有關(guān)消除或避免同業(yè)競爭的協(xié)議以及發(fā)行人的控股股東和實際控制人出具的相關(guān)承諾
6－4 發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營和募集資金投資項目符合環(huán)境保護(hù)要求的證明文件（重污染行業(yè)的發(fā)行人需提供符合國家環(huán)保部門規(guī)定的證明文件）
6－5 重要合同
6－5－1 商標(biāo)、專利、專有技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)許可使用協(xié)議
6－5－2 重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議
6－5－3 重組協(xié)議
6－5－4 其他重要商務(wù)合同
6－6 保薦協(xié)議和承銷協(xié)議
6－7 發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對發(fā)行申請文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書
6－8 發(fā)行人律師關(guān)于發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員、發(fā)行人控股股東和實際控制人在相關(guān)文件上簽名蓋章的真實性的鑒證意見
6－9 特定行業(yè)（或企業(yè)）的管理部門出具的相關(guān)意見
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