中國證券業(yè)協(xié)會于18日晚發(fā)布了《證券公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引(試行)》，要求各證券公司做好客戶的風險等級劃分工作，一旦發(fā)現(xiàn)可疑交易，要立即向監(jiān)管部門報告。
《指引》要求，各證券公司應當高度重視反洗錢客戶風險等級劃分工作，設立由高級管理人員牽頭負責的客戶風險等級劃分工作決策機構，指定部門負責推進客戶洗錢風險等級分類管理工作的具體開展，并建立完善公司內(nèi)部反洗錢工作的信息交流機制。此外，《指引》強調(diào)，各證券公司在實施客戶風險等級劃分工作時應當遵循“新老劃斷”的原則，逐步進行規(guī)范。
證券公司應按客戶風險等級對其賬戶給予相應的系統(tǒng)標識，并采取不同級別的風險監(jiān)控措施，對較高風險等級的賬戶監(jiān)控應嚴于對較低風險等級的賬戶監(jiān)控，密切關注該類客戶的資金和交易行為。對高風險等級客戶應至少每半年審核一次。(記者敖曉波)
