為適應(yīng)資本市場發(fā)展的需要，近日中國證監(jiān)會(huì)就修改《證券登記結(jié)算管理辦法》第十四條和第十九條向社會(huì)公開征求意見。中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就相關(guān)問題回答了記者的提問。
一、能否介紹一下此次修改《證券登記結(jié)算管理辦法》相關(guān)條款的背景和主要情況？
《證券登記結(jié)算管理辦法》是2006年7月1日實(shí)施的，主要目的是維護(hù)證券登記結(jié)算秩序，保障證券市場安全高效運(yùn)行。為進(jìn)一步完善資本市場相關(guān)基礎(chǔ)制度，適應(yīng)企業(yè)組織形式的創(chuàng)新需求，為創(chuàng)新融資方式、拓寬企業(yè)融資渠道服務(wù)，《證券登記結(jié)算管理辦法》相關(guān)的內(nèi)容有必要及時(shí)調(diào)整或補(bǔ)充。具體說主要有兩個(gè)方面：
一是除現(xiàn)有的中國自然人、中國法人之外，允許中國合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者開立證券賬戶。隨著《合伙企業(yè)法》的修訂、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的出臺(tái)，合伙企業(yè)以及其他一些組織形式的企業(yè)開立證券賬戶的需求日益強(qiáng)烈，但法律依據(jù)不足成為制約這些組織形式開戶的主要障礙。為此，通過修改《證券登記結(jié)算管理辦法》，將能夠解決這些組織形式開戶的依據(jù)問題。同時(shí)，考慮到《證券登記結(jié)算管理辦法》是調(diào)整證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的基本規(guī)章，此次修改還兼顧了與法律、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)其他相關(guān)規(guī)章涉及投資者開戶問題銜接。
二是根據(jù)跨市場監(jiān)管機(jī)制的建設(shè)需要，為證券、期貨市場之間建立必要的數(shù)據(jù)交換渠道提供依據(jù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在履行職能時(shí)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)和資料具有市場敏感性，《證券登記結(jié)算管理辦法》第十四條規(guī)定證證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員依法對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)，并嚴(yán)格限定了可以查詢證券登記結(jié)算資料的主體。中國金融期貨交易所成立后，一直在穩(wěn)步推進(jìn)股指期貨的籌備工作?？紤]到股指期貨與現(xiàn)貨市場品種的天然聯(lián)系，我會(huì)建立了跨市場協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)制，其中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與中國金融期貨交易所之間建立快速、高效的信息交換渠道，是提高協(xié)調(diào)效率的必要基礎(chǔ)條件。適應(yīng)這一需求，經(jīng)研究，我會(huì)擬通過修改《證券登記結(jié)算管理辦法》，增加中金所為證券登記結(jié)算資料的查詢主體，為跨市場監(jiān)管機(jī)制發(fā)揮作用提供條件。
二、此次修改的主要條款具體包括哪些？解決了什么問題？
《證券登記結(jié)算管理辦法》將修改兩個(gè)條款。
第一，將第十四條第二款第（三）項(xiàng)修改為“證券交易所、中國金融期貨交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料?！毙薷暮?，將為中國金融期貨交易所和中國證券登記結(jié)算公司之間建立必要的數(shù)據(jù)交換渠道，實(shí)現(xiàn)信息高效、快速共享，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
第二，在第十九條增加一款：“前款所稱投資者，包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者”。修改后，進(jìn)一步明確了證券市場上的開戶主體，即包括中國自然人、中國法人、中國合伙企業(yè)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、外國戰(zhàn)略投資者，投資B股市場的外國和港澳臺(tái)自然人、法人和其他組織，以及《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定的創(chuàng)投企業(yè)（包括采用中外合作非法人形式的創(chuàng)投企業(yè)）。
三、合伙企業(yè)等可以開立證券賬戶的意義何在？此次修改是否屬于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板的建設(shè)的配套措施？
合伙企業(yè)等開立證券賬戶具有多方面的積極意義。一是適應(yīng)了我國經(jīng)濟(jì)生活出現(xiàn)的新型企業(yè)組織形式的客觀需求。二是有利于建立多元化機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，拓展多層次資本市場的發(fā)展。三是為社會(huì)投資資金提供了合理的退出渠道之一，有利于我國股權(quán)投資基金行業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的發(fā)展，有利于引導(dǎo)更多的資金為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。
從客觀實(shí)踐看，一些創(chuàng)投企業(yè)采用了有限合伙等組織形式，允許這些組織形式開戶為創(chuàng)投企業(yè)利用資本市場退出提供了條件，對(duì)于創(chuàng)新融資方式、拓寬企業(yè)融資渠道將發(fā)揮積極作用。從制度安排上看，此次修改《證券登記結(jié)算管理辦法》并不局限于滿足創(chuàng)業(yè)板發(fā)展的需要，而是適應(yīng)市場需求的資本市場基礎(chǔ)制度的完善。
四、合伙企業(yè)等組織形式入市會(huì)不會(huì)有負(fù)面影響？對(duì)于合伙企業(yè)入市有什么監(jiān)管安排？
允許合伙企業(yè)等組織形式依法開立證券賬戶不會(huì)產(chǎn)生新的類別的市場風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也要求滬深證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司梳理現(xiàn)有規(guī)則，修改、出臺(tái)相關(guān)的規(guī)定，并密切關(guān)注和跟蹤分析新情況、新問題，在加強(qiáng)服務(wù)的同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。
五、合伙企業(yè)等組織形式什么時(shí)候可以申請(qǐng)開立證券賬戶？能否透露一下開戶申請(qǐng)的具體要求和方式？
《證券登記結(jié)算管理辦法》相關(guān)條款的修改決定將根據(jù)公開征求意見的情況做進(jìn)一步的完善，并正式發(fā)布。接下來，中國證券登記結(jié)算公司將出臺(tái)具體的開戶指引。屆時(shí)，合伙企業(yè)、以及符合規(guī)定的中外合作非法人創(chuàng)投企業(yè)等其他組織形式，可以根據(jù)登記公司的具體規(guī)定提出開戶申請(qǐng)。
六、此次修改將中國金融期貨交易所納入了查詢證券登記結(jié)算資料的主體范圍，其意義何在？
中國金融期貨交易所已經(jīng)正式成立，并一直在穩(wěn)步推進(jìn)股指期貨的籌備工作。由于股指期貨市場與股票現(xiàn)貨市場具有天然的聯(lián)系，需要我們提前做好各項(xiàng)相關(guān)方面的準(zhǔn)備工作。此次將中國金融期貨交易所納入證券登記結(jié)算資料查詢主體范圍的有關(guān)修改，就是著眼于未來現(xiàn)貨市場和期貨市場跨市場監(jiān)管的需要，在中國金融期貨交易所和中國證券登記結(jié)算公司之間建立必要的信息數(shù)據(jù)交換渠道，為雙方實(shí)現(xiàn)信息數(shù)據(jù)共享，更好地發(fā)揮跨市場監(jiān)管協(xié)作機(jī)制創(chuàng)造條件。
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