中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)9日發(fā)布修訂后的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引》，要求證券公司對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。
《指引》規(guī)定，證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，并協(xié)助辦理客戶開戶手續(xù)、為客戶提供期貨行情信息、交易設(shè)施和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得代理客戶進(jìn)行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。
證券公司在開發(fā)客戶過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋期貨交易的方式、流程，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，并不得向客戶作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳誤導(dǎo)客戶。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，也就是所謂的IB業(yè)務(wù)。根據(jù)規(guī)定，從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具有從事介紹業(yè)務(wù)的資格，并具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備，能夠?yàn)檫M(jìn)行介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件，同時(shí)，對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理；期貨公司應(yīng)具有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，并取得中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員資格。(申屠青南 )
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