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2011年12月23日10:18 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

差異化審核(關(guān)鍵詞之四)

2011年7月份，中國證監(jiān)會保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)正式上線運(yùn)行。該系統(tǒng)的正式推出，可滿足保薦執(zhí)業(yè)信息存儲和對外公布的需要，實(shí)現(xiàn)對所需要信息的查詢、篩選、匯總以及分析使用，也有利于發(fā)揮社會監(jiān)督功能，提高保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的執(zhí)業(yè)透明度。

截至2011年12月21日，保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)共涵蓋了74家保薦機(jī)構(gòu)、1995名保薦代表人以及2582個投行項目的詳細(xì)資料。此外，該系統(tǒng)還公示了56條監(jiān)管處罰信息。

保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)的建立為證監(jiān)會發(fā)審部門實(shí)施的差異化審核奠定了基礎(chǔ)，并提供了依據(jù)。監(jiān)管層曾于今年4月份在北京召開的2011年第1期保薦代表人培訓(xùn)會上提出，“將對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行差異化審核，執(zhí)業(yè)資格不良、出過問題的保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人申報的項目將至少延緩一個月”。

這意味著，對于那些歷史記錄良好、聲譽(yù)卓著的保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人所推薦的項目，發(fā)審部門將優(yōu)先對待；而對于那些歷史記錄較差、聲譽(yù)不佳的保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人所推薦的項目，發(fā)審部門則將實(shí)施冷淡對待措施。

差異化審核的發(fā)審政策對于保薦機(jī)構(gòu)影響重大。比如，2011年4月份和6月份，監(jiān)管部門分別對10名保薦代表人采取了談話、警示等監(jiān)管措施。

2011年4月份，福建騰新食品股份有限公司的保薦代表人谷建華、杜衛(wèi)民因未盡到勤勉盡責(zé)的核查義務(wù)，監(jiān)管部門對其采取了監(jiān)管談話的措施。

2011年6月份，包括海通證券保薦代表人相文燕、蘇海燕，中信證券保薦代表人文富勝、牛振松，中投證券保薦代表人冒友華、王韜、李光增、趙淵在內(nèi)的8名保薦代表人被監(jiān)管部門出具了警示函。

可以想象，上述保薦代表人如果再推薦其他的項目，發(fā)審部門將在延長這些項目審核周期的同時，也將采取更加嚴(yán)厲的審核措施。

因此，在差異化審核的政策環(huán)境下，保薦代表人的信用更像一項資產(chǎn)，資產(chǎn)的減值與增值對于保薦代表人的價值意義重大。在這種情況下，保薦代表人，請珍惜你的信用！

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