官方微博 首頁(yè) > 新聞追蹤 > 中國(guó)歷年反洗錢報(bào)告

2012年05月23日11:06 | 中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號(hào)：T|T

中國(guó)反洗錢報(bào)告（2010）（摘要）

● 貫徹落實(shí)聯(lián)合國(guó)制裁決議

● 繼續(xù)發(fā)揮國(guó)內(nèi)協(xié)調(diào)機(jī)制作用

● 反洗錢監(jiān)督管理不斷加強(qiáng)

● 打擊洗錢與恐怖融資犯罪

● 反洗錢國(guó)際形勢(shì)與合作

● 反洗錢研究與宣傳培訓(xùn)

我國(guó)反洗錢法律制度經(jīng)過(guò)十余年的建設(shè)，已形成包括法律、規(guī)章、規(guī)范性文件在內(nèi)比較全面的反洗錢法律體系。2010年，我國(guó)按照第一個(gè)反洗錢五年戰(zhàn)略的總體部署，反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議成員單位在各自職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)一步貫徹落實(shí)聯(lián)合國(guó)決議及國(guó)內(nèi)反洗錢法律規(guī)定，不斷完善各項(xiàng)工作機(jī)制和管理制度，加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)的反洗錢工作指導(dǎo)，繼續(xù)打擊洗錢犯罪和恐怖融資活動(dòng)，取得了顯著成效。

一、貫徹落實(shí)聯(lián)合國(guó)制裁決議

我國(guó)繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)有關(guān)制裁決議。根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，在聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過(guò)相關(guān)制裁決議及制裁名單后，外交部及時(shí)通知國(guó)務(wù)院各部委，各直屬機(jī)構(gòu)，省、自治區(qū)、直轄市人民政府和香港、澳門特區(qū)政府，要求各部門嚴(yán)格執(zhí)行安理會(huì)相關(guān)決議。相關(guān)部門據(jù)此及時(shí)向本系統(tǒng)轉(zhuǎn)發(fā)制裁名單或制定相關(guān)制裁規(guī)定，并提出相應(yīng)的工作要求。中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）深入研究建立專門的涉恐資產(chǎn)凍結(jié)機(jī)制，進(jìn)一步落實(shí)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議要求。5月25日，人民銀行為落實(shí)外交部關(guān)于執(zhí)行安理會(huì)第1267號(hào)和第1333號(hào)決議對(duì)有關(guān)個(gè)人和實(shí)體實(shí)施金融制裁的通知以及執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)第1373號(hào)決議的通知精神，要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)更新業(yè)務(wù)系統(tǒng)中有關(guān)監(jiān)控名單，對(duì)符合制裁名單的個(gè)人和實(shí)體采取交易限制措施并向人民銀行進(jìn)行報(bào)告。人民銀行還在互聯(lián)網(wǎng)主頁(yè)“反洗錢局”欄目下開設(shè)“風(fēng)險(xiǎn)提示與金融制裁”專欄，包括恐怖分子制裁名單、防止武器擴(kuò)散制裁名單、其他制裁名單及風(fēng)險(xiǎn)提示四個(gè)項(xiàng)目，提供人民銀行轉(zhuǎn)發(fā)的有關(guān)決議、名單和風(fēng)險(xiǎn)提示的網(wǎng)絡(luò)地址鏈接，方便金融機(jī)構(gòu)查詢，提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平。中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì)）于2010年初發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)銀行賬戶管理有效執(zhí)行聯(lián)合國(guó)相關(guān)制裁決議的通知》，要求各銀監(jiān)局、政策性銀行、大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行有效防范執(zhí)行聯(lián)合國(guó)相關(guān)制裁決議中的法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格按照我國(guó)法律、法規(guī)和相關(guān)部門的要求，認(rèn)真執(zhí)行制裁決議，對(duì)列入聯(lián)合國(guó)制裁名單的客戶賬戶要及時(shí)采取有效措施。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)客戶在敏感地區(qū)的經(jīng)貿(mào)往來(lái)和金融交易活動(dòng)保持高度警惕，密切關(guān)注國(guó)際制裁事件，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于銀行賬戶管理的規(guī)定，按照“了解你的客戶”原則，認(rèn)真落實(shí)賬戶實(shí)名制，進(jìn)一步提高專業(yè)審慎性，并加大內(nèi)部人員培訓(xùn)力度，切實(shí)提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

二、繼續(xù)發(fā)揮國(guó)內(nèi)協(xié)調(diào)機(jī)制作用

2010年，反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議各成員單位反洗錢工作機(jī)構(gòu)之間形成的以信息共享、監(jiān)管政策協(xié)調(diào)、案件查處為主的工作聯(lián)系與合作日益緊密。人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱保監(jiān)會(huì)）等金融監(jiān)管部門之間的協(xié)調(diào)機(jī)制日趨成熟，在協(xié)調(diào)建立反洗錢工作信息定期通報(bào)制度、共同完成金融穩(wěn)定評(píng)估（FSAP）框架內(nèi)的反洗錢評(píng)估以及金融業(yè)反洗錢評(píng)估后續(xù)進(jìn)展報(bào)告的同時(shí)，對(duì)協(xié)調(diào)反洗錢監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、審慎監(jiān)管之間的關(guān)系進(jìn)行研究，不斷提高金融業(yè)反洗錢監(jiān)管的有效性。2010年，人民銀行與公安部在可疑線索分析方面繼續(xù)加強(qiáng)合作，先后舉行7次情報(bào)研判會(huì)，核查可疑交易線索48起，涉及金額2 000余億元。人民銀行和海關(guān)總署積極探索建立反洗錢信息通報(bào)機(jī)制，全國(guó)41家直屬海關(guān)已分別與所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)簽訂了反洗錢工作備忘錄。國(guó)家稅務(wù)總局等17個(gè)部門組成的全國(guó)打擊發(fā)票違法犯罪活動(dòng)工作協(xié)調(diào)小組對(duì)非法印制、銷售、虛開、代開、購(gòu)買、使用虛假發(fā)票以及傳播發(fā)票違法信息等違法犯罪行為進(jìn)行深入整治，取得了積極成果，有力遏制了涉稅洗錢犯罪。各地稅務(wù)機(jī)關(guān)與銀行反洗錢部門、公安機(jī)關(guān)密切合作，加強(qiáng)信息交換與案件協(xié)作，會(huì)同銀行查處利用虛假增值稅專用發(fā)票辦理商業(yè)匯票貼現(xiàn)、套取銀行資金的違法行為。2009年至2010年，全國(guó)共查處制售假發(fā)票和非法代開發(fā)票案件6.6萬(wàn)余起，查獲各類非法發(fā)票7.5億余份，搗毀發(fā)票犯罪窩點(diǎn)7 443個(gè)。稅務(wù)機(jī)關(guān)查處違法受票企業(yè)6萬(wàn)多戶，追繳稅款59億元。

返回頂部文章來(lái)源： 中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)