新華網(wǎng)北京４月２８日電（記者 謝登科） 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人２７日說，股權(quán)分置改革啟動一年來，中國資本市場在股權(quán)分置改革、提高上市公司質(zhì)量、證券公司綜合治理、發(fā)展壯大機(jī)構(gòu)投資者以及健全和完善市場法制等五個(gè)方面取得了重大進(jìn)展或階段性成果。
股權(quán)分置改革取得了重大進(jìn)展。截至４月２４日，滬深兩市已完成或者進(jìn)入改革程序的上市公司共８６８家，占１３４４家應(yīng)改革Ａ股上市公司的６５％，對應(yīng)市值占比為７０％，對應(yīng)的股本占比為６７％。在股改進(jìn)程中，改革的基本方向、基本原則和基本做法經(jīng)受住了實(shí)踐檢驗(yàn)，取得了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，為年內(nèi)基本完成股權(quán)分置改革奠定了基礎(chǔ)。
上市公司質(zhì)量逐步提高。上市公司是市場的基礎(chǔ)，提高上市公司質(zhì)量對資本市場的發(fā)展意義重大。按照國務(wù)院關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的有關(guān)要求，證監(jiān)會努力推動跨部門協(xié)作監(jiān)管制度的建立，全面落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，促進(jìn)上市公司綜合監(jiān)管體系的形成和鞏固；協(xié)同有關(guān)方面營造有利于上市公司規(guī)范發(fā)展的環(huán)境，支持和督促上市公司提高質(zhì)量；推動上市公司繼續(xù)完善法人治理結(jié)構(gòu)，圍繞“給投資者一個(gè)真實(shí)的上市公司”的目標(biāo)，不斷提高信息披露質(zhì)量。特別是會同有關(guān)部門，狠抓了上市公司大股東違規(guī)占用資金的清理工作，截至２００６年３月底，共清理違規(guī)資金占用１１９億元，使占用金額較２００４年底下降２５％。
證券公司風(fēng)險(xiǎn)得到有效化解。目前，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)已基本清晰；正常經(jīng)營的證券公司已全部制定整改計(jì)劃，并采取措施切實(shí)整改；高風(fēng)險(xiǎn)證券公司得到穩(wěn)妥處置，相關(guān)責(zé)任人員的違法犯罪行為依法受到懲處；截至２００５年底，全行業(yè)挪用客戶保證金、違規(guī)理財(cái)、賬外經(jīng)營比２００４年初分別下降８１％、８５％和９５％，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)正在逐步化解?？蛻舯ＷC金獨(dú)立存管制度，合規(guī)委托理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理制度以及自營業(yè)務(wù)監(jiān)控機(jī)制等證券公司基礎(chǔ)性管理制度正在逐步建立和完善。通過實(shí)施分類監(jiān)管，推動行業(yè)創(chuàng)新，創(chuàng)新試點(diǎn)類和規(guī)范類證券公司得到較快發(fā)展。
機(jī)構(gòu)投資者迅速發(fā)展。證券投資基金規(guī)模穩(wěn)步增長，ＱＦＩＩ試點(diǎn)逐步擴(kuò)大，保險(xiǎn)資金、社保基金和企業(yè)年金投資資本市場的工作取得重要進(jìn)展，初步形成了多元化的機(jī)構(gòu)投資者格局。截至２００６年３月底，基金管理公司數(shù)量達(dá)到５４家，三家商業(yè)銀行進(jìn)行了設(shè)立基金管理公司的試點(diǎn)，證券投資基金總規(guī)模達(dá)到４７６８．４６億份，基金持股市值占滬深兩市流通市值的１４．４％。有關(guān)部門共批準(zhǔn)３５家機(jī)構(gòu)ＱＦＩＩ資格和５９．７億美元投資額度。繼社保基金、保險(xiǎn)資金直接投資股市以后，企業(yè)年金入市進(jìn)程正在加快，９家獲得企業(yè)年金管理資格的基金公司已開始實(shí)質(zhì)運(yùn)作。
市場法制基礎(chǔ)不斷鞏固。以《證券法》和《公司法》（簡稱“兩法”）的成功修訂、貫徹實(shí)施為標(biāo)志，資本市場法制化水平邁上了一個(gè)新臺階，為資本市場的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。目前，與“兩法”實(shí)施相配套的行政法規(guī)、規(guī)章和自律規(guī)則的制定和修訂工作正在緊張進(jìn)行，并取得積極進(jìn)展，已經(jīng)發(fā)布《中國證監(jiān)會凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》、《上市公司股東大會規(guī)則》和《上市公司章程指引（２００６年修訂）》等６件配套法律文件。
這位負(fù)責(zé)人說，２００４年《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》發(fā)布后，國務(wù)院成立了由１２個(gè)部門參加的６個(gè)專題工作小組，推進(jìn)拓寬證券公司融資渠道、完善資本市場稅收政策、積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問題、鼓勵合規(guī)資金入市、積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場、完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者（ＱＦＩＩ）試點(diǎn)等六個(gè)方面的重點(diǎn)工作。在此基礎(chǔ)上，２００５年初，根據(jù)國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的指示精神，按照“標(biāo)本兼治、遠(yuǎn)近結(jié)合、內(nèi)外并重”的工作思路，證監(jiān)會進(jìn)一步確定了上述五個(gè)方面的重點(diǎn)工作。目前，這五個(gè)方面的工作均已取得重大進(jìn)展或階段性成果。（完）
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