多邊發(fā)展銀行簽訂聯(lián)合制裁協(xié)議加大反腐力度
交叉制裁作為新執(zhí)法工具加重對(duì)企業(yè)從事欺詐腐敗活動(dòng)的懲罰增加強(qiáng)大威懾力
2010年4月9日，盧森堡：世界各大多邊發(fā)展銀行(MDB)今天簽署一項(xiàng)協(xié)議，對(duì)發(fā)現(xiàn)在多邊發(fā)展銀行資助的發(fā)展項(xiàng)目中從事欺詐腐敗活動(dòng)的企業(yè)和個(gè)人實(shí)行交叉制裁，從而在全球反欺詐與腐敗的斗爭(zhēng)中邁出了一大步。
新協(xié)議適用于期限超過(guò)一年的制裁，簽署方包括非洲開(kāi)發(fā)銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、歐洲復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行、美洲開(kāi)發(fā)銀行集團(tuán)以及世界銀行集團(tuán)。多邊發(fā)展銀行的制裁形式通常包括申斥、對(duì)未來(lái)合同規(guī)定條件、禁止——即宣布某個(gè)公司或個(gè)人在未來(lái)一定期限內(nèi)或永久性無(wú)資格參與其資助的任何活動(dòng)。根據(jù)新協(xié)議，被一家多邊發(fā)展銀行制裁的企業(yè)可因同一不當(dāng)行為遭到其他簽約發(fā)展銀行的制裁。
世界銀行行長(zhǎng)羅伯特·B·佐利克說(shuō)：“今天各發(fā)展銀行之間簽署這項(xiàng)交叉制裁協(xié)議，傳遞了一個(gè)明確的信息：對(duì)一家銀行的盜竊和欺騙行為，將遭到全體同業(yè)的制裁。這一舉措給予我們?nèi)w發(fā)展銀行一個(gè)強(qiáng)有力的新手段，要讓在發(fā)展項(xiàng)目中從事欺詐腐敗活動(dòng)的企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，同時(shí)對(duì)企業(yè)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中廉潔自律也可以起到有力的激勵(lì)作用。交通規(guī)則更嚴(yán)格了。這一協(xié)議也向各成員國(guó)政府強(qiáng)調(diào)稀缺的發(fā)展資金確保專(zhuān)款專(zhuān)用?！?/p>
美洲開(kāi)發(fā)銀行行長(zhǎng)路易斯·阿爾貝托·莫雷諾說(shuō)：“統(tǒng)一行動(dòng)對(duì)于我們打擊腐敗和防止腐敗侵蝕發(fā)展效益的共同努力能否獲得成功具有關(guān)鍵意義。交叉制裁與擴(kuò)大信息共享和協(xié)作調(diào)查相結(jié)合，有助于我們各機(jī)構(gòu)更嚴(yán)厲地預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和遏制腐敗。”
參與簽署協(xié)議的各多邊發(fā)展銀行將繼續(xù)自行管理在項(xiàng)目中遏制和預(yù)防欺詐腐敗的獨(dú)立戰(zhàn)略。不過(guò)，新協(xié)議為簽約多邊發(fā)展銀行在欺詐腐敗風(fēng)險(xiǎn)管理方面深入合作提供了契機(jī)。
歐洲復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行行長(zhǎng)托馬斯·米羅說(shuō)：“各多邊發(fā)展銀行之間加強(qiáng)合作，把反欺詐和腐敗的斗爭(zhēng)提升到一個(gè)新的高度。堅(jiān)決打擊腐敗是維持可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、吸引投資和樹(shù)立信心的關(guān)鍵。這是一個(gè)十分重要的步驟?！?/p>
加大威懾力度對(duì)于全球反腐敗斗爭(zhēng)的成敗，對(duì)于防止腐敗侵蝕發(fā)展效益，都具有關(guān)鍵意義。亞洲開(kāi)發(fā)銀行行長(zhǎng)黑田東彥說(shuō)：“采取統(tǒng)一和協(xié)調(diào)的方式打擊欺詐腐敗，有助于確保世界各大多邊發(fā)展銀行提供的資助能夠完全送達(dá)預(yù)期受益人，這樣才能使我們消除貧困和確保可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的共同努力實(shí)現(xiàn)發(fā)展效益的最大化?！?/p>
這一集體執(zhí)法行動(dòng)體現(xiàn)了各銀行作為聯(lián)合國(guó)際金融機(jī)構(gòu)反腐敗工作小組成員在2006年9月17日作出的承諾。各機(jī)構(gòu)在2006年的協(xié)議中承諾進(jìn)一步探討一個(gè)機(jī)構(gòu)采取的合規(guī)和執(zhí)法措施怎樣獲得其他機(jī)構(gòu)的支持。根據(jù)2006年的協(xié)議，各機(jī)構(gòu)同意協(xié)調(diào)對(duì)可制裁行為的定義，擴(kuò)大相互間的信息共享和協(xié)作調(diào)查。交叉制裁與擴(kuò)大信息共享和協(xié)作調(diào)查相結(jié)合，可以使各機(jī)構(gòu)更有效地預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和遏制腐敗。強(qiáng)有力、均衡和協(xié)調(diào)的做法也可以向各國(guó)政府合作伙伴和私營(yíng)企業(yè)顯示，各機(jī)構(gòu)均保持著同樣的高標(biāo)準(zhǔn)。
非洲開(kāi)發(fā)銀行行長(zhǎng)唐納德·卡貝魯卡說(shuō)：“這項(xiàng)新協(xié)議所帶來(lái)的共同合作努力，將通過(guò)制裁被發(fā)現(xiàn)從事欺詐腐敗活動(dòng)從扶貧開(kāi)發(fā)資源中謀利的企業(yè)和個(gè)人，確保發(fā)展的效益，并將進(jìn)一步確保瞄準(zhǔn)腐敗供求雙方的威懾努力充分發(fā)揮效應(yīng)?！?/p>
主辦簽字儀式的歐洲投資銀行對(duì)協(xié)議表示贊揚(yáng)，歐洲投資銀行行長(zhǎng)菲利浦·馬斯塔德說(shuō)：“歐洲投資銀行致力于打擊腐敗，對(duì)于今天各家多邊發(fā)展銀行簽署的交叉制裁協(xié)議表示歡迎。作為歐盟的銀行，歐洲投資銀行將會(huì)研究如何在遵從歐盟法律框架的情況下加盟。與此同時(shí)，歐洲投資銀行自身的制裁政策將盡力充分考慮其他多邊發(fā)展銀行做出的決議。”
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