問：既然反壟斷法對申報(bào)材料的規(guī)定比較原則，那么在具體辦理案件過程中，申報(bào)方如何才能知道自己提交的申報(bào)材料達(dá)到要求了？
答：就這個(gè)問題，我想從三個(gè)方面來談一談。首先，為了增加審查工作的透明度，方便申報(bào)方準(zhǔn)備申報(bào)材料，反壟斷局正在加緊制定相關(guān)配套法律文件，將反壟斷法第23條規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化。在該配套文件出臺前，申報(bào)方可以參考商務(wù)部為實(shí)施《外國投資者收購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》在網(wǎng)站上發(fā)布的申報(bào)指南，其中包含了比較具體的申報(bào)材料清單。其次，商務(wù)部對經(jīng)營者集中案件實(shí)行申報(bào)前磋商制度。當(dāng)申報(bào)方對申報(bào)存有疑問時(shí)，可以向反壟斷局提出商談或磋商申請，將所要討論的問題以書面形式發(fā)給反壟斷局。反壟斷局收到申請后，對提出的問題進(jìn)行研究，并將答復(fù)意見當(dāng)面告知申報(bào)方。還有，申報(bào)方遞交申報(bào)材料后，反壟斷局要對申報(bào)材料進(jìn)行審核，告訴申報(bào)方需要補(bǔ)充的材料。收到補(bǔ)充材料后，如果反壟斷局認(rèn)為符合要求，即可予以立案。2008年9月10日，英博公司向商務(wù)部遞交了申報(bào)材料，反壟斷局審核時(shí)發(fā)現(xiàn)申報(bào)材料沒有達(dá)到反壟斷法第23條的要求，申報(bào)方于10月17日和10月23日先后提交了兩次補(bǔ)充信息。
問：您能談一下商務(wù)部如何讓申報(bào)人知道申報(bào)已經(jīng)被受理了嗎？
答：由于經(jīng)營者集中審查工作的特性及其對市場的影響，反壟斷法沒有要求審查機(jī)構(gòu)對受理的案件發(fā)出立案通知并予以公告。實(shí)際工作中，一旦申報(bào)材料符合要求，反壟斷局會(huì)以適當(dāng)?shù)姆绞桨ú扇】陬^通知的方式告知申報(bào)方。
問：立案受理后，商務(wù)部如何對案件進(jìn)行審查，您能介紹一下嗎？
答：根據(jù)反壟斷法的規(guī)定，商務(wù)部經(jīng)營者集中審查工作分兩階段進(jìn)行：
一是為期30天的初步審查階段，
二是為期90天的進(jìn)一步審查，必要時(shí)后者還可延長60天。
初步審查階段從正式立案受理之日起開始啟動(dòng)，30天屆滿前，商務(wù)部做出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者，商務(wù)部做出審查決定前，經(jīng)營者不得實(shí)施集中。以英博公司收購AB公司案為例，商務(wù)部在立案后對申報(bào)材料進(jìn)行了認(rèn)真研究，多次召開座談會(huì)、研討會(huì)和聽證會(huì)，征求政府有關(guān)部門、相關(guān)地方政府、啤酒行業(yè)協(xié)會(huì)、國內(nèi)主要啤酒廠商、啤酒原料生產(chǎn)企業(yè)以及啤酒產(chǎn)品銷售商的意見和建議。商務(wù)部之所以能順利完成此案審查工作，主要是在立案前就開始對核心問題進(jìn)行認(rèn)真研究，與交易雙方進(jìn)行充分溝通，在決定做出之前找到有效消除影響競爭的解決方案。
問：請介紹一下商務(wù)部從哪些方面對經(jīng)營者集中案件進(jìn)行審查。
答：根據(jù)反壟斷法第27條，商務(wù)部對經(jīng)營者集中案件進(jìn)行審查時(shí)，主要考慮如下因素：
（一）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；
?。ǘ┫嚓P(guān)市場的市場集中度；
?。ㄈ┙?jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；
?。ㄋ模┙?jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；
（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；
?。﹪鴦?wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。
就英博公司收購AB公司案而言，商務(wù)部對上述各方面進(jìn)行了全面審查，并從地域市場、產(chǎn)品市場和競爭格局進(jìn)行了重點(diǎn)審查。由于審查結(jié)果表明，此項(xiàng)并購沒有對中國啤酒市場產(chǎn)生排除、限制競爭的效果，商務(wù)部決定不予禁止，但是為了防止并購后可能導(dǎo)致有損競爭的結(jié)構(gòu)出現(xiàn)，商務(wù)部附加了必要的限制性條件。
問：審查后會(huì)有哪幾種審查結(jié)果，您能介紹一下嗎？
答：審查結(jié)果可概括為兩類三種。根據(jù)反壟斷法第二十八條的規(guī)定，商務(wù)部審查經(jīng)營者集中案件，可能有兩類審查結(jié)果：一是禁止；二是不予禁止，具體包括無條件批準(zhǔn)和附加限制性條件批準(zhǔn)。針對具體案件對相關(guān)市場競爭造成的損害不同，商務(wù)部可以附加三類限制性條件：
一是結(jié)構(gòu)性救濟(jì)，即強(qiáng)制交易方對其部分資產(chǎn)進(jìn)行剝離；
二是行為性救濟(jì)，即禁止并購企業(yè)從事某種可能產(chǎn)生排除或限制競爭效果的濫用行為；
三是混合型救濟(jì)，前兩種條件的結(jié)合，不僅強(qiáng)迫合并企業(yè)進(jìn)行剝離，還要求對其并購后行為施加限制。
商務(wù)部對英博公司收購AB公司案的審查結(jié)果，屬于不禁止類中附加限制性條件的那種決定。商務(wù)部要求英博公司做出承諾，并嚴(yán)格遵守審查決定中的限制性條件，不得違反其中任何一項(xiàng)，如果發(fā)生變化，英博公司必須事先向商務(wù)部及時(shí)進(jìn)行申報(bào)或通報(bào)，商務(wù)部批準(zhǔn)前，不得實(shí)施。從某種角度講，并購方接受限制性條件，是商務(wù)部批準(zhǔn)該項(xiàng)集中交易的前提。
問：請您介紹一下審查結(jié)束后如何發(fā)布審查決定？
答：根據(jù)反壟斷法的要求，審查決定的發(fā)布方式有兩種：對于禁止經(jīng)營者集中的決定或者對經(jīng)營者集中附加限制性條件的決定，商務(wù)部應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公布；對于其他決定，則只通知申報(bào)方。對英博公司收購AB公司案所做決定，屬于附加限制性條件的那種，根據(jù)反壟斷法第三十條的要求，商務(wù)部于決定當(dāng)日即向社會(huì)發(fā)布了公告，這是反壟斷法實(shí)施以來，商務(wù)部反壟斷局發(fā)布的第一份公告。
最后，我想在此強(qiáng)調(diào)一下，反壟斷法是保護(hù)市場公平競爭的法律，經(jīng)營者集中審查的目的，不是反對企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，而是避免因規(guī)模擴(kuò)大帶來的反競爭效果，這不僅有利于企業(yè)的健康發(fā)展，有利于市場機(jī)制的正常運(yùn)行，也有利于營造一個(gè)公平競爭的環(huán)境，最終使消費(fèi)者從集中交易中切實(shí)得到實(shí)惠。 |
