第三章 申報管理
第十五條 委托人從事保險資金境外投資，應當向中國保監(jiān)會提出申請，提交下列書面材料一式三份：
（一）從事保險資金境外投資業(yè)務申請書和符合中國保監(jiān)會規(guī)定的承諾書；
（二）股東大會、股東會或者董事會同意保險資金境外投資的決議；
（三）保險資金境外投資戰(zhàn)略配置方案、投資管理制度和風險管理制度；
（四）保險資金境外投資管理能力、風險評估能力和績效考核能力說明；
（五）內(nèi)設資產(chǎn)管理部門和主要管理人員介紹；
（六）符合中國保監(jiān)會規(guī)定的財務報表、償付能力報告及其說明；
（七）經(jīng)營外匯業(yè)務許可證復印件；
（八）銀行外匯賬戶對賬單；
（九）選聘受托人、托管人情況說明和擬簽訂的協(xié)議草案；
（十）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
中國保監(jiān)會自受理申請之日起20日以內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。決定批準的，頒發(fā)書面決定；決定不予批準的，書面通知申請人并說明理由。批準或者不予批準的書面決定同時抄送國家外匯局。
第十六條 經(jīng)中國保監(jiān)會批準從事保險資金境外投資的委托人，在批準的投資比例內(nèi)，向國家外匯局提出境外投資付匯額度申請，提交下列書面材料一式三份：
（一）投資付匯額度申請書，包括申請人基本情況、擬申請投資付匯額度以及資金來源說明；
（二）中國保監(jiān)會批準從事保險資金境外投資的書面決定；（三）上一年度的公司財務報表；
（四）中國保監(jiān)會出具的受托人、托管人可以從事保險資金境外投資受托管理業(yè)務或者托管業(yè)務的證明文件；
（五）經(jīng)營外匯業(yè)務許可證復印件；
（六）銀行外匯賬戶對賬單；
（七）國家外匯局規(guī)定的其他材料。
國家外匯局自受理申請之日起20日以內(nèi)，做出核準或者不予核準的決定。決定核準的，書面通知申請人核準的投資付匯額度；決定不予核準的，書面通知申請人并說明理由。核準或者不予核準的書面決定同時抄送中國保監(jiān)會。
第十七條 境內(nèi)受托人從事保險資金境外投資受托管理業(yè)務，應當向中國保監(jiān)會提交下列書面材料一式三份：
（一）受托管理業(yè)務申請書；
（二）從事受托管理業(yè)務的意向書；
（三）符合中國保監(jiān)會規(guī)定的承諾書;
（四）從事保險資產(chǎn)管理業(yè)務的相關資格證明；
（五）保險資金境外投資管理制度、風險控制制度；
（六）保險資金境外投資管理能力、風險管理能力和管理系統(tǒng)說明；
（七）部門設置和專業(yè)投資管理人員情況；
（八）符合中國保監(jiān)會規(guī)定的公司財務報表和內(nèi)部控制審計報告；
（九）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
境內(nèi)受托人為保險資產(chǎn)管理公司的，可以豁免提交本條第一款第（二）、（四）項材料。中國保監(jiān)會自受理其申請之日起20日以內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。決定批準的，頒發(fā)書面決定；決定不予批準的，書面通知申請人并說明理由。
境內(nèi)受托人為其他專業(yè)投資管理機構(gòu)的，可以豁免提交本條第一款第（一）項材料。中國保監(jiān)會根據(jù)本辦法規(guī)定對其進行審慎評估，并自收到全部材料之日起20日以內(nèi)，出具意見函。
第十八條 境外受托人從事保險資金境外投資受托管理業(yè)務，應當向中國保監(jiān)會提交下列書面材料一式三份：
（一）從事受托管理業(yè)務意向書和符合中國保監(jiān)會規(guī)定的承諾書；
（二）合法開業(yè)證明文件的復印件；
（三）保險資金境外投資管理制度、風險控制制度；
（四）保險資金境外投資管理能力、風險管理能力和管理系統(tǒng)說明；
（五）部門設置和專業(yè)投資管理人員情況；
（六）符合中國保監(jiān)會規(guī)定的公司財務報表和內(nèi)部控制審計報告；
（七）責任保險保單復印件；
（八）所在地監(jiān)管機構(gòu)出具的境外受托人近3年無重大違法違規(guī)行為的意見書，所在地監(jiān)管機構(gòu)無法出具意見書的，由境外受托人作出相應的書面聲明；
（九）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
中國保監(jiān)會根據(jù)本辦法規(guī)定，對境外受托人進行審慎評估，并自收到全部材料之日起20日以內(nèi)，出具意見函。
第十九條 托管人開展保險資金境外投資托管業(yè)務，應當向中國保監(jiān)會提交下列材料一式三份：
（一）保險資金境外投資托管意向書和符合中國保監(jiān)會規(guī)定的承諾書；
（二）獨立托管制度、風險控制制度和具體操作流程；
（三）全球托管能力、風險管理能力和全球托管網(wǎng)絡說明；
（四）內(nèi)設托管部門和托管業(yè)務人員情況；
（五）符合中國保監(jiān)會規(guī)定的公司財務報表和內(nèi)部控制審計報告；
（六）所在地監(jiān)管機構(gòu)出具的托管人近3年無重大違法違規(guī)行為的意見書，或者托管人股東會或者董事會作出的相應書面聲明；
（七）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
中國保監(jiān)會根據(jù)本辦法規(guī)定，對托管人進行審慎評估，并自收到全部材料之日起20日以內(nèi)，出具意見函。
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