受中國證監(jiān)會委托，中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的“證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)班”日前在北京結(jié)束。會議傳遞出信息，在常規(guī)監(jiān)管階段，健全有效的合規(guī)管理制度將成為對證券公司新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行審批的重要前提，監(jiān)管部門也將對證券公司合規(guī)管理制度的健全性和有效性進(jìn)行檢查評價，作為今后評價公司專業(yè)管理水平和實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
這是第一次全國性的證券公司合規(guī)管理專題培訓(xùn)班，標(biāo)志著證券公司合規(guī)管理制度建設(shè)即將全面啟動。來自全國證券公司的相關(guān)高管人員、部門負(fù)責(zé)人和各地證監(jiān)局機構(gòu)處負(fù)責(zé)人近300人參加了此次培訓(xùn)。中國證監(jiān)會副主席莊心一出席并作重要講話。機構(gòu)監(jiān)管部主任黃紅元和中國證券業(yè)協(xié)會副會長楊曉武出席培訓(xùn)班。
這次培訓(xùn)班傳遞出四點重要信息：第一，合規(guī)管理制度對于證券公司的持續(xù)健康發(fā)展非常重要，在證券公司綜合治理工作結(jié)束后，監(jiān)管部門將其作為一項基礎(chǔ)性制度在全行業(yè)推開正當(dāng)其時；第二，監(jiān)管部門高度重視證券公司合規(guī)管理制度建設(shè)工作，今后的監(jiān)管機制和監(jiān)管政策會盡最大可能實現(xiàn)合規(guī)者受益、發(fā)展，違規(guī)者受罰、限制發(fā)展，證券公司合規(guī)管理制度建設(shè)也即將成為一項全行業(yè)統(tǒng)一的法定要求；第三、在常規(guī)監(jiān)管階段，健全有效的合規(guī)管理制度將成為對證券公司新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行審批的重要前提，監(jiān)管部門也將對證券公司合規(guī)管理制度的健全性和有效性進(jìn)行檢查評價，作為今后評價公司專業(yè)管理水平和實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)；第四，建立和完善證券公司合規(guī)管理制度必須真抓實干，不搞形式主義，一定要結(jié)合證券行業(yè)和證券公司自身的實際情況，切實保證各項配套措施到位，確保證券公司合規(guī)管理制度能夠真正發(fā)揮作用。
花旗集團(tuán)、雷曼兄弟公司、加拿大皇家銀行和中銀國際控股有限公司等境外證券機構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人，介紹了成熟證券市場證券公司的合規(guī)管理制度和合規(guī)管理工作的內(nèi)容、重點及流程。上投摩根富林明基金管理公司和平安證券有限責(zé)任公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人介紹了合規(guī)管理的有關(guān)做法及經(jīng)驗。
專家強調(diào)：第一、證券公司合規(guī)管理制度建設(shè)非常重要，直接影響證券公司的安危、興衰和成敗，是公司核心競爭力的重要組成部分，是行業(yè)生存和發(fā)展的基本保障，也是提高監(jiān)管有效性，拓寬證券公司自我探索、自我發(fā)展和自主創(chuàng)新空間的需要；第二、推動合規(guī)管理制度建設(shè)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要設(shè)立一名熟悉證券業(yè)務(wù)，精通法律法規(guī)，具備合規(guī)管理需要的專業(yè)知識和技能，誠實守信、勤勉盡責(zé)的合規(guī)負(fù)責(zé)人，需要圍繞合規(guī)總監(jiān)建立起一整套有效的合規(guī)管理機制；第三、要明確合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門的地位、職責(zé)、權(quán)利和履職保障，確保其履職的獨立性；第四、合規(guī)管理要嵌入到各項業(yè)務(wù)流程中去，涵蓋公司的全部經(jīng)營管理活動、全部分支機構(gòu)和職能部門，要通過相應(yīng)的合規(guī)管理軟件系統(tǒng)來幫助公司實現(xiàn)更好的合規(guī)監(jiān)控；第五、保持與監(jiān)管部門的良性互動以及暢通的溝通渠道非常重要，公司應(yīng)通過合規(guī)負(fù)責(zé)人與監(jiān)管部門建立有效溝通機制，保持良性互動；第六、合規(guī)理念和合規(guī)文化是反映證券公司合規(guī)管理水平高低的重要因素，公司要通過自上而下的合規(guī)培訓(xùn)在全公司樹立和推行合規(guī)從高層做起、合規(guī)并不只是專業(yè)人員的責(zé)任、合規(guī)創(chuàng)造價值等基本合規(guī)理念，并保持激勵約束機制與企業(yè)倡導(dǎo)的合規(guī)文化和價值觀的一致性。
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