中關(guān)村高新技術(shù)中小企業(yè)集合債券（“07中關(guān)村”）已正式取得國家發(fā)改委發(fā)行批準，將于12月25日起正式發(fā)行。本期債券發(fā)行規(guī)模為3.05億元，其中3000萬元將于12月25-27日通過深交所網(wǎng)上發(fā)行系統(tǒng)向廣大投資者公開發(fā)行。
2007年中關(guān)村高新技術(shù)中小企業(yè)集合債券為3年期固定利率債券，票面年利率根據(jù)Shibor 基準利率加上基本利差確定，在債券存續(xù)期內(nèi)固定不變，每半年付息一次。本期債券由北京中關(guān)村科技擔(dān)保公司擔(dān)保，國家開發(fā)銀行提供再擔(dān)保，信用評級為AAA。
市場人士認為，中小企業(yè)集合發(fā)行企業(yè)債券是我國債券市場上的標志性事件，也是一次有益的創(chuàng)新嘗試，有效拓寬了中小企業(yè)直接融資的渠道，并緩解了中小企業(yè)普遍存在的融資難、擔(dān)保不足的矛盾，有利于中小企業(yè)利用資本市場快速成長、做大做強。
深交所今日就發(fā)行事宜發(fā)出通知，“07中關(guān)村”上網(wǎng)發(fā)行期認購代碼為“101699”，發(fā)行完畢后，認購代碼轉(zhuǎn)換為上市交易代碼“111036”。認購“07中關(guān)村”上網(wǎng)發(fā)行份額的投資者須持有深圳A股證券賬戶，認購不需繳納傭金，深交所亦不向各會員單位收取經(jīng)手費。
網(wǎng)上發(fā)行期間，投資者通過證券營業(yè)部報盤認購，以1000元面值即10張為一個認購單位，認購價格為每張100元。發(fā)行首日，每一證券賬戶認購上限為10000張，且當日不可重復(fù)認購；若網(wǎng)上發(fā)行份額在發(fā)行首日未銷售完畢，12月26日、27日深交所對每一證券賬戶單筆認購數(shù)量限制為小于等于10萬張，并允許重復(fù)認購。當網(wǎng)上發(fā)行份額認購不足時，采取單向回撥方式將剩余份額一次性回撥至網(wǎng)下發(fā)行，不進行網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥。
市場人士向記者表示，上網(wǎng)發(fā)行的方式有利于進一步推進企業(yè)債券發(fā)行的市場化進程，降低發(fā)行綜合成本，縮短債券發(fā)行和上市的間隔周期，并滿足中小投資者認購企業(yè)債券的需求。
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