日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布有關(guān)決定，授權(quán)各證監(jiān)局對(duì)本轄區(qū)證券公司的董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層人員的任職資格申請(qǐng)，依法進(jìn)行核準(zhǔn)。這是繼券商董事、監(jiān)事、分支機(jī)構(gòu)審核權(quán)“下放”證監(jiān)局基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管行政審核權(quán)放開邁出的重要一步。
在此次進(jìn)一步下放券商相關(guān)人員任職資格審核權(quán)后，還將考慮下放一些券商開展相關(guān)業(yè)務(wù)的審核權(quán)。有跡象表明，集合理財(cái)?shù)缺容^成型的業(yè)務(wù)，有望在今后實(shí)現(xiàn)審核權(quán)的下放。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還將推進(jìn)對(duì)各派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管的客觀評(píng)價(jià)工作。
在日前下發(fā)的《關(guān)于授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核證券公司相關(guān)人員任職資格的決定》中，證監(jiān)會(huì)明確，自今年1月1日起，注冊(cè)地在各證監(jiān)局轄區(qū)的證券公司或住所地在各證監(jiān)局轄區(qū)的個(gè)人依法申請(qǐng)相關(guān)人員任職資格的，應(yīng)當(dāng)分別向相關(guān)證監(jiān)局提出申請(qǐng)，由證監(jiān)局依法受理并作出相關(guān)行政許可決定。本次授權(quán)后，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格全部由證監(jiān)局審核。
此前，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審核證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席以及經(jīng)理層人員任職資格的申請(qǐng)材料；各派出機(jī)構(gòu)則負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席以及經(jīng)理層人員任職資格的人員考察談話并出具鑒定意見。
證監(jiān)會(huì)在《決定》中要求各證監(jiān)局向轄區(qū)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)本授權(quán)決定，健全內(nèi)部工作流程和制度，形成受理與審核環(huán)節(jié)的制衡機(jī)制，并按照規(guī)定公示行政許可流程、申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容要求、批復(fù)文件等有關(guān)行政許可信息，及時(shí)做好信息更新工作。
《決定》明確要求，如各證監(jiān)局在審核工作中遇到的復(fù)雜問題或特殊情況，“應(yīng)及時(shí)上報(bào)，各證監(jiān)局不得自行變通處理”。同時(shí)，“證監(jiān)會(huì)對(duì)各證監(jiān)局履行任職資格審核職責(zé)的相關(guān)情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)”。凡證監(jiān)局違反規(guī)定，對(duì)不符合法定條件的申請(qǐng)人核準(zhǔn)任職資格、對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)人不核準(zhǔn)任職資格或者不在法定期限內(nèi)核準(zhǔn)的，將由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法追究責(zé)任。
2008年1月1日前證監(jiān)會(huì)受理的相關(guān)人員任職資格申請(qǐng)，仍按原有規(guī)定依法辦理。
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