2003年、2004年，“漲停板敢死隊(duì)”隨即也如雨后春筍般的在全國(guó)各地崛起，其中典型的四家營(yíng)業(yè)部除銀河證券寧波解放南路營(yíng)業(yè)部外，還包括銀河證券寧波義和路營(yíng)業(yè)部、國(guó)信證券深圳紅嶺中路營(yíng)業(yè)部、東吳證券蘇州西北街營(yíng)業(yè)部
“周建明現(xiàn)在的地址既不在柳汀新村，也不在西河小區(qū)，應(yīng)該在中央花園?！?月13日晚，寧波一位知情人士章先生對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示。
周建明是《市場(chǎng)操縱認(rèn)定辦法》明確后，國(guó)內(nèi)被以“虛假申報(bào)操縱股市”為名查處的第一人——2008年1月6日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了周建明操縱證券市場(chǎng)案的處罰決定書。決定書稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日依法查處了周建明利用虛交申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)的案件，沒(méi)收周建明違法所得176萬(wàn)余元，處以罰款176萬(wàn)余元。
在“帶頭大哥”和劉芳后，又一個(gè)操縱股市的幕后人物走入公共視線。周建明是地道的寧波人，“漲停板敢死隊(duì)”的主力?，F(xiàn)在，周建明的多套房產(chǎn)依然在寧波，其主要生活范圍也在寧波，目前，其所能動(dòng)用的資金或已達(dá)上億元。
周建明其人
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供的信息，周建明為男性，出生于1965年3月，登記住址是浙江省寧波市海曙區(qū)柳汀新村36幢86號(hào)107室。
柳汀新村是上個(gè)世紀(jì)90年代末建成的一個(gè)普通民宅小區(qū)，36幢86號(hào)107室在整個(gè)小區(qū)中的位置也并不顯眼，但周建明早已經(jīng)從此處搬走，房子也已經(jīng)出讓，該小區(qū)居民都表示不認(rèn)識(shí)此人。
柳汀新村所在居委會(huì)的登記資料，似乎能證明周建明曾經(jīng)的存在——資料顯示，周建明生于1965年，妻子朱向英生于1972年——這與本報(bào)記者從其他途徑所獲得的消息基本吻合。
寧波市西河小區(qū)——傳說(shuō)中的周建明居住地，也只是寧波市一個(gè)很普通的民宅小區(qū)。據(jù)本報(bào)記者調(diào)查顯示，目前，只是周建明的父母住在這里，周本人并不居住在此。
章先生表示，周建明最新居住地址在寧波中央花園，中央花園同樣屬于海曙區(qū)，坐落在孝聞街139弄，1999年交付使用，該住宅小區(qū)為高檔社區(qū)，住戶三分之一為外籍人士。
周建明目前工作登記不明，但資料顯示朱向英目前在寧波海曙區(qū)孝聞街上的某物資公司工作。近幾年來(lái)，周建明“座駕”已經(jīng)更換數(shù)次，從普通的桑塔納直到寶馬。
周建明2002年1月21日曾經(jīng)在海曙區(qū)工商局注冊(cè)一家名為寧波市海曙銘盛商貿(mào)有限公司，地址為中山東路181號(hào)22樓，注冊(cè)資金50萬(wàn)元，其中，法人代表周建明出資25萬(wàn)元，一個(gè)叫喻文躍的人出資25萬(wàn)元，公司的業(yè)務(wù)范圍為服裝、鞋帽、家用電器、文化用品、百貨的批發(fā)、零售、代購(gòu)代銷，由于當(dāng)年沒(méi)有進(jìn)行年檢，該公司2003年8月14日已經(jīng)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
寧波上市公司維科精華(600152.SH)截至2006年12月31日的前十大流通股股東名單中，朱向英這個(gè)名字赫然在列，持股118.83萬(wàn)股，位列第二；巧合的是，名單中周建明也持股75.09萬(wàn)股，位列第6。在2007年3月31日，上述2人均從十大流通股股東名單中退出。
本報(bào)記者進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，周建明這個(gè)名字還在S天一科(600152.SH)、寧波華翔(000908.SZ)、S宣工(000923.SZ)等股票的十大流通股股東名單中出現(xiàn)過(guò)，其中，持有股數(shù)最多的股票為寧波華翔，達(dá)到210余萬(wàn)股，持股時(shí)間也最長(zhǎng)，接近一年；朱向英這個(gè)名字則在鵬博士(600804.SH)、大亞科技(000910.SZ)、亨通光電600487.SH)等股票的十大流通股股東名單中出現(xiàn)過(guò)，持有股數(shù)最多的為S*ST美雅，達(dá)到近678萬(wàn)股。
不過(guò)，上述十大流通股股東名單中出現(xiàn)的周建明和朱向英是否就是證監(jiān)會(huì)查處的周建明及其妻子朱向英，目前還沒(méi)有更多的資料可以證實(shí)。如果真是其人，那么周建明在2005年所能動(dòng)用的資金就達(dá)幾千萬(wàn)元，顯然，2年牛市下來(lái)，現(xiàn)在的資金和當(dāng)初更不能同日而語(yǔ)。
“周建明是寧波‘漲停板敢死隊(duì)’中的一員，曾經(jīng)在銀河證券寧波解放南路營(yíng)業(yè)部操作過(guò)?！睂幉匙C券公司的一位資深分析師黃先生對(duì)本報(bào)記者表示，黃曾對(duì)寧波“漲停板敢死隊(duì)”做過(guò)一段時(shí)間的研究。
“追漲大法”
地處寧波鬧市區(qū)的兩家營(yíng)業(yè)部，銀河證券解放南路營(yíng)業(yè)部和光大證券解放南路營(yíng)業(yè)部，曾是“漲停板敢死隊(duì)”的出入地。目前，兩家營(yíng)業(yè)部看上去似乎都有些寒磣，唯有門口偶爾停留的一些賓利、奔馳、寶馬等豪華轎車，暗示著這里還是臥虎藏龍之地。
寧波“漲停板敢死隊(duì)”發(fā)源于銀河證券寧波解放南路營(yíng)業(yè)部，起初僅是一兩個(gè)操盤高手，后來(lái)形成所謂團(tuán)隊(duì)，在2001年以后的弱市中迅速崛起，以少量的資金，在局部市場(chǎng)中營(yíng)造井噴行情，“但他們屬于民間游資，起初金額也不是太大，沒(méi)有任何背景”。
在銀河證券寧波解放南路營(yíng)業(yè)部，一位50多歲的陳姓股民對(duì)“漲停板敢死隊(duì)”有點(diǎn)印象，但他印象中的敢死隊(duì)還只是“雙徐”、小吳等人，周建明這個(gè)人只是聽說(shuō)過(guò)幾次，他們那時(shí)候都是散戶們的偶像。
本報(bào)記者隨后的深入探訪，大致能描述出寧波“漲停板敢死隊(duì)”的一個(gè)初步輪廓：頭號(hào)人物叫徐強(qiáng)，此外，還有徐海鷗和被稱為“小吳”的兩位核心成員，徐強(qiáng)和“小吳”兩個(gè)人當(dāng)初的資金都只有幾十萬(wàn)元左右，經(jīng)過(guò)2001年之前的幾年牛市，他們的資金迅速放大，達(dá)到幾千萬(wàn)元，后來(lái)，徐海鷗加入，并由徐強(qiáng)的助手開始慢慢成長(zhǎng)成骨干，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的鍛煉后，幾個(gè)人開始在熊市中“呼風(fēng)喚雨”。
2002年6月21日，周五，“敢死隊(duì)”核心成員滿倉(cāng)吃進(jìn)當(dāng)時(shí)的大盤股中海發(fā)展(600026.SH)，接著周一開盤，中海發(fā)展即告漲停，隨后幾個(gè)交易日連續(xù)漲停，包括6月21日在內(nèi)的6個(gè)交易日內(nèi)漲幅接近60%，中海發(fā)展以領(lǐng)頭羊的姿態(tài)，引發(fā)了當(dāng)年的“6·24行情”，經(jīng)此一役，寧波“漲停板敢死隊(duì)”開始“威名遠(yuǎn)揚(yáng)”。
2003年第一個(gè)交易周內(nèi)，在滬深交易所對(duì)漲停板的公開信息中，銀河證券寧波解放南路證券營(yíng)業(yè)部5次上榜，“漲停板敢死隊(duì)”在弱市中拉漲停，頗有悲壯的色彩，同時(shí)，由于“敢死隊(duì)”敢于暗算莊家，寧波“漲停板敢死隊(duì)”的故事開始增添傳奇色彩。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)周建明的行政處罰決定書顯示：經(jīng)查明，在2006年1月至11月期間，周建明利用在短時(shí)間內(nèi)頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)手段操縱大同煤業(yè)等15只股票價(jià)格。其中，2006年6月26日，周建明在該日上午的21分鐘內(nèi)連續(xù)掛出61筆大同煤業(yè)股票(601001.SH)買單，共計(jì)4009萬(wàn)股，申報(bào)價(jià)格從第一筆的10.22元提高到第61筆的10.59元，并隨后在26分鐘內(nèi)全部撤單，在撤單后，以10.36元賣出大同煤業(yè)股票433萬(wàn)股。周建明以同樣手段，在2006年7月10日到2006年11月13日，操縱其他10多只股票價(jià)格。
黃先生說(shuō)，周建明的“操縱”手法正是當(dāng)年“敢死隊(duì)”操盤的手法之一，但事實(shí)上，這樣的手法他們并不多用，多數(shù)時(shí)候，他們是利用助漲的原理，在一些股票走勢(shì)形態(tài)較好，溫和放量、小陰小陽(yáng)線上行過(guò)程中，把握住股票有漲停趨勢(shì)、主力還未最后發(fā)力的瞬間，利用很少的資金使股票封住漲板，以起到“四兩撥千斤”的作用，“這是他們最原始也是最有效的武器”。
“其實(shí)，不管是什么手段，歸根結(jié)底，都是游資在起作用?！秉S先生認(rèn)為，自古以來(lái)，江浙一代游資的市場(chǎng)嗅覺(jué)就非常靈敏，但之前持續(xù)幾年的熊市，并沒(méi)有給游資提供足夠的操作空間，在此種背景下，“他們只能選擇偷襲，抓住一個(gè)機(jī)會(huì)，就會(huì)果斷出手”。
死磕莊家
2003年2月15日，《中國(guó)證券報(bào)》在頭版刊發(fā)《漲停板敢死隊(duì)》一文，首次披露了銀河證券寧波解放南路營(yíng)業(yè)部存在“漲停板敢死隊(duì)”的情況。
銀河證券解放南路營(yíng)業(yè)部的一位高管透露說(shuō)，媒體披露后，寧波證監(jiān)部門當(dāng)時(shí)就進(jìn)行了深入調(diào)查，但從了解到的事實(shí)來(lái)看，這個(gè)“戰(zhàn)斗小組”只在可能漲停的情況下才開始追漲停板，并沒(méi)有坐莊的行為，同時(shí)營(yíng)業(yè)部也沒(méi)有給客戶融資，其資金來(lái)源全部屬于自有資金，并不存在違法違規(guī)的行為。
寧波證監(jiān)部門同時(shí)也召開了轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的座談會(huì)，告誡各營(yíng)業(yè)部要杜絕轄區(qū)操縱市場(chǎng)、融資、透支、挪用客戶交易結(jié)算資金等違法違規(guī)行為的發(fā)生，以維護(hù)轄區(qū)證券市場(chǎng)健康有序運(yùn)行。
2003年、2004年，“漲停板敢死隊(duì)”隨即也如雨后春筍般的在全國(guó)各地崛起，其中典型的四家營(yíng)業(yè)部除銀河證券寧波解放南路營(yíng)業(yè)部外，還包括銀河證券寧波義和路營(yíng)業(yè)部、國(guó)信證券深圳紅嶺中路營(yíng)業(yè)部、東吳證券蘇州西北街營(yíng)業(yè)部，市場(chǎng)人士根據(jù)他們各自的特色，形象地區(qū)分為長(zhǎng)劍派、短刀派、板斧派和暗器派。
“不過(guò)，‘漲停板敢死隊(duì)’也不是無(wú)往不勝，隨著莊家對(duì)其操盤手法的分析和掌握，他們也遭到了莊家的‘狙擊’?！秉S先生說(shuō)，以至于在一段時(shí)間內(nèi)，“漲停板敢死隊(duì)”也經(jīng)常被套，損失慘重。
寧波當(dāng)?shù)孛襟w曾在2005年的一個(gè)報(bào)道中稱，幾乎無(wú)往不勝的“漲停板敢死隊(duì)”在2004年到2005年間在一些股票上不斷栽跟斗——2004年5月12日桂東電力(600310.SH)漲停板，銀河證券解放南路營(yíng)業(yè)部成交金額達(dá)到1600.71萬(wàn)元，次日該股瞬間沖到漲停板15.50元，但轉(zhuǎn)眼下一個(gè)瞬間，巨量拋單又把其股價(jià)打低到13.65元，1分鐘內(nèi)波幅為13%，5月14日桂東電力連續(xù)跌停，當(dāng)天解放南路營(yíng)業(yè)部日成交金額達(dá)到856.96萬(wàn)元，“敢死隊(duì)”無(wú)奈斬倉(cāng)出局。
2004年6月14日浦東金橋(600639.SH)、2004年10月14日空港股份(600463.SH)、2005年2月24日東方寶龍(600988.SH)等都曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)老莊用“心電圖”手法出貨，莊家毫不猶豫當(dāng)天就全線套牢“敢死隊(duì)”，隨后開始用“窒息戰(zhàn)術(shù)”連續(xù)跌停。
“隨著失利情況的增多，‘敢死隊(duì)’也開始變得低調(diào)起來(lái)，甚至有段時(shí)間就干脆銷聲匿跡?！秉S先生說(shuō)，2004年四季度，寧波“漲停板敢死隊(duì)”所在的幾個(gè)營(yíng)業(yè)部平均每月上榜30次，到了2005年上半年，變成25次左右，下半年，每個(gè)月10次都不到了，到了2006年，干脆已經(jīng)見不到了，寧波“漲停板敢死隊(duì)”由此退出大眾視野。
“他們后來(lái)都離開了，我們也不知道去了哪里，營(yíng)業(yè)部后來(lái)也沒(méi)多少新的大戶進(jìn)來(lái)，現(xiàn)在資金非常分散?！鄙鲜鲢y河證券寧波解放南路營(yíng)業(yè)部高管顯然不愿意過(guò)多地談?wù)摗皾q停板敢死隊(duì)”的故事。
有意思的是，2007年開始，更多網(wǎng)站上開始出現(xiàn)以“寧波漲停板敢死隊(duì)”為名的博客。其中在2007年5月19日新浪博客中開博的一個(gè)“寧波漲停板敢死隊(duì)的博客”在“開篇語(yǔ)”中稱：“‘5·19’行情在中國(guó)股市上的影響無(wú)疑是深遠(yuǎn)的。選擇這一天開博就是祝愿中國(guó)股市能夠日日紅，月月紅，年年紅。所以本隊(duì)將一如既往地以喜慶的紅色作為專用色?！?/p>
“‘漲停板敢死隊(duì)’作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)，已經(jīng)不存在了?！秉S先生說(shuō)，目前很多在網(wǎng)上開博的所謂“漲停板敢死隊(duì)”，很可能是一些公司在刻意擴(kuò)大自己的實(shí)力，以此來(lái)招募客戶。
“‘漲停板敢死隊(duì)’成員演變成私募基金后，他們的操作手法已經(jīng)跟以往不同，價(jià)值投資也成為大多數(shù)人的操作理念，他們憑借自己獨(dú)特的調(diào)研模式，更早地發(fā)現(xiàn)上市公司的價(jià)值，較早介入以獲得較高回報(bào)?！秉S先生說(shuō)。
浙江星韜律師事務(wù)所律師汪志鋒對(duì)本報(bào)記者表示，“周建明案”的查處，標(biāo)志著證券監(jiān)管部門對(duì)證券市場(chǎng)包括各類違法行為的監(jiān)管、懲處力度不斷加大，“事實(shí)上，包括私募基金在內(nèi)，市場(chǎng)都需要引導(dǎo)，由此有序發(fā)展”。
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