中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日公布《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(暫行)》，并向社會(huì)各界征求意見。
《細(xì)則》規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、債券、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、股票、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。任何人不得非法匯集他人資產(chǎn)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括銀行存款、央行票據(jù)、短期融資券、債券及回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他投資品種。
對(duì)于客戶門檻，《細(xì)則》要求證券公司接受單個(gè)客戶委托資產(chǎn)凈值的最低標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。但證券公司可以在該最低標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低標(biāo)準(zhǔn)。
對(duì)于證券公司將委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，《細(xì)則》要求證券公司應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶。
證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（暫行）
（征求意見稿）
第一章總則
第一條為了規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》)，制定本細(xì)則。
第二條證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動(dòng)，適用本細(xì)則。
第三條證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，誠(chéng)實(shí)守信，審慎盡責(zé)，避免利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
第四條證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作。
第五條定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。
第六條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
第七條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
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