第二章業(yè)務(wù)規(guī)則
第八條定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的，具有合法身份的自然人、法人或者依法成立的其他組織。
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶委托資產(chǎn)凈值的最低標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。證券公司可以在該最低標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。
證券公司不得接受本公司高級管理人員、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員及其關(guān)系密切的家庭成員成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
第九條證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，與客戶簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。
第十條證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，了解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料?？蛻魹榉ㄈ嘶蛘咭婪ǔ闪⒌钠渌M織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實地調(diào)查。
證券公司應(yīng)當(dāng)以書面和電子方式對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料，予以詳細(xì)記載、妥善保存。
客戶應(yīng)當(dāng)如實披露或者提供相關(guān)信息、資料，并在合同中承諾信息和資料的真實性。
第十一條證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和投資業(yè)績等情況，說明相關(guān)法律法規(guī)內(nèi)容，解釋資產(chǎn)管理運作方式。
證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險及其他風(fēng)險，并向客戶出具風(fēng)險揭示書。客戶應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀，并在風(fēng)險揭示書上簽字，表明已經(jīng)理解并愿意承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險。
第十二條客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、債券、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、股票、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。
第十三條客戶委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)合法，任何人不得非法匯集他人資產(chǎn)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)在合同中對此作出明確承諾。
客戶未做承諾，或者證券公司明知客戶資格、委托資產(chǎn)來源、用途不合法，或者證券公司發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌非法匯集他人資產(chǎn)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，證券公司不得為其提供定向資產(chǎn)管理服務(wù)。
證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)。
第十四條客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管或者第三方存管方式進(jìn)行保管。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定客戶委托資產(chǎn)的保管方式。
對委托資產(chǎn)進(jìn)行托管的，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是具有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的金融機構(gòu)。
資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知證券公司和客戶，并及時報告證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；投資指令未生效的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。
第十五條證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立建賬，獨立核算，分賬管理。
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
第十六條客戶可以以自己的名義開立專用證券賬戶。專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對專用證券賬戶進(jìn)行標(biāo)識。
證券公司只能為同一客戶開立一個專用證券賬戶。
定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)就客戶授權(quán)證券公司開立、使用、注銷專用證券賬戶事宜作出明確約定。
第十七條客戶開立專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司直接到證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。證券公司辦理專用證券賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明、與客戶簽訂的定向資產(chǎn)管理合同以及證券登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定的其他文件。
證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起五日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所、注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。未報備前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。
第十八條專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外。
證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷或者終止后十五日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所、注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二十條客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從原有證券賬戶過戶至專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至本客戶其他證券賬戶的，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。
第二十一條定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括銀行存款、央行票據(jù)、短期融資券、債券及回購、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會允許的其他投資品種。
定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與證券公司的業(yè)務(wù)資格、投資經(jīng)驗和能力相匹配。
第二十二條證券公司在開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中向客戶提供投資建議的，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷；提供投資收益預(yù)測的，應(yīng)當(dāng)有合理的依據(jù)。
第二十三條證券公司將委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)以及與本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)?？蛻粑赐獾模C券公司不得進(jìn)行此項投資?？蛻敉獾?，證券公司應(yīng)當(dāng)及時將交易結(jié)果告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所、注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同中對前款所述投資的通知和答復(fù)程序作出明確約定。
第二十四條證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定管理費、業(yè)績報酬等費用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間。
第二十五條證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶委托證券公司行使權(quán)利的除外。
客戶自行管理及委托管理的資產(chǎn)，投資于上市公司的證券，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，客戶應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)義務(wù)。證券公司管理的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券賬戶出現(xiàn)上述情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時書面通知客戶并督促其履行相應(yīng)義務(wù)，客戶拒不履行或者怠于履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所、注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定的時間和方式，至少每月一次向客戶提供投資管理報告，對報告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細(xì)說明。
發(fā)生可能影響客戶利益的重大事項時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時告知客戶。
第二十七條證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式，查詢資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息。
第二十八條證券公司被依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可的，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)終止。
第二十九條定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定，在扣除相關(guān)費用后將客戶資產(chǎn)交還客戶。
第三十條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于二十年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
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