第四章監(jiān)督管理
第四十三條證券公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束之日起五日內(nèi)，將本月簽訂定向資產(chǎn)管理合同的份數(shù)、金額、期限、合同編號(hào)等基本情況報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第四十四條證券公司應(yīng)當(dāng)每季度結(jié)束之日起十五日內(nèi)，將其管理的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的基本情況，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起六十日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第四十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和第三方存管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合：
(一)對(duì)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；
(二)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明；
(三)檢查證券公司的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；
(四)查閱、復(fù)制證券公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；
(五)要求資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)在指定的期限內(nèi)提供與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的資料、信息；
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第四十六條證券公司違規(guī)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以采取下列監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；
(二)對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果；
(四)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
第四十七條證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五章附則
第四十八條本細(xì)則規(guī)定的日以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。
第四十九條本細(xì)則自年月日起施行。
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