深交所中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，應(yīng)承諾自申報(bào)離任半年后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易公司股份占其所持股份總數(shù)的比例不能超過(guò)５０％，上市公司要在公司章程中增加與此相應(yīng)的條款。
這是２８日晚由深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司共同發(fā)布的《 關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知》提出的新要求之一。這份通知還要求中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的配偶不得在窗口敏感期買賣本公司股票。
據(jù)介紹，近期部分中小板公司的上述人員在買賣本公司股票過(guò)程中暴露出一些問(wèn)題：在定期報(bào)告披露前等窗口敏感期買賣本公司股票以及短線交易，配偶買賣本公司股票較為頻繁，其中在窗口敏感期買賣的情況較多，為了減持股份及規(guī)避監(jiān)管而離任，對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生不良影響。
為此，深交所新頒布的通知要求，上市公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制，強(qiáng)化對(duì)有關(guān)人員的培訓(xùn)，及時(shí)建立專項(xiàng)管理制度，應(yīng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣公司股票的情況，凡有短線交易行為的，也應(yīng)以公告形式及時(shí)披露。
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