中國證券監(jiān)督管理委員會公告
[2008]18號
現(xiàn)公布《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法(試行)》，自2008年5月1日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二00八年四月二十五日
中國證券監(jiān)督管理委員會
證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法(試行)
第一條 為了提高中國證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)管透明度，促進(jìn)依法行政，依據(jù)《證券法》及證券期貨法律法規(guī)、《中華人民共和國政府信息公開條例》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱監(jiān)管信息，是指中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機(jī)構(gòu)在依法履行證券期貨市場監(jiān)督管理職能的過程中制作或者獲取的，以一定形式記錄、保存的信息。
第三條 中國證監(jiān)會辦公廳是中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開工作的主管部門，負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督中國證監(jiān)會的監(jiān)管信息公開工作。
派出機(jī)構(gòu)辦公室(綜合處)是派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息公開工作的主管部門，負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督派出機(jī)構(gòu)區(qū)域的監(jiān)管信息公開工作。
第四條 中國證監(jiān)會公開監(jiān)管信息，應(yīng)當(dāng)遵循證券期貨市場公開、公平、公正的原則。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)公開監(jiān)管信息，不得危及證券期貨市場秩序、投資者合法權(quán)益、國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定。
第六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地公開監(jiān)管信息。中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)影響或者可能影響社會穩(wěn)定、擾亂證券期貨市場秩序的虛假或者不完整信息的，可以依據(jù)市場實(shí)際情況和審慎原則，在職責(zé)范圍內(nèi)予以澄清。
第七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動公開下列監(jiān)管信息：
(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等；
(二)證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件；
(三)證券期貨市場發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展報告；
(四)納入國家統(tǒng)計指標(biāo)體系的證券期貨市場統(tǒng)計信息；
(五)行政許可事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)結(jié)果等；
(六)證券、期貨交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果；
(七)證券、期貨交易所、證券登記、托管、結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會章程以及自律規(guī)則等的批準(zhǔn)、備案結(jié)果；
(八)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，基金管理公司，以及從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等的名稱、地址和聯(lián)系方式；
(九)市場禁入、行政處罰、行政復(fù)議決定；
(十)其他依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的信息。
第八條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對外公布監(jiān)管信息，應(yīng)當(dāng)自該信息形成或者變更之日起20個工作日內(nèi)予以公開。法律、行政法規(guī)對監(jiān)管信息公開的期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第九條 中國證監(jiān)會公開監(jiān)管信息涉及其他行政機(jī)關(guān)的，由中國證監(jiān)會辦公廳與有關(guān)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通、確認(rèn)。派出機(jī)構(gòu)公開監(jiān)管信息涉及其他行政機(jī)關(guān)的，由派出機(jī)構(gòu)與有關(guān)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通、確認(rèn)。
第十條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在公開監(jiān)管信息前，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和中國證監(jiān)會保密制度對擬公開的監(jiān)管信息進(jìn)行審查。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對監(jiān)管信息不能確定是否可以公開時，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會保密委員會確定。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不得公開涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的監(jiān)管信息。但是，經(jīng)權(quán)利人同意或者依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露或者中國證監(jiān)會認(rèn)為不公開可能對公共利益造成重大影響的涉及商業(yè)秘密、個人隱私的監(jiān)管信息，可以予以公開。
第十一條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將主動公開的監(jiān)管信息，通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證監(jiān)會公告、新聞發(fā)布會以及報刊、廣播、電視等其他便于公眾知曉的方式公開。
中國證監(jiān)會按照國家相關(guān)規(guī)定向國家檔案館、公共圖書館提供主動公開的監(jiān)管信息。
第十二條 除本辦法第六條規(guī)定的主動公開的監(jiān)管信息外，公民、法人和其他組織可以根據(jù)自身生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要，向中國證監(jiān)會辦公廳和派出機(jī)構(gòu)指定的具體機(jī)構(gòu)申請獲取相關(guān)監(jiān)管信息。
公民、法人和其他組織申請獲取相關(guān)監(jiān)管信息滿足下列條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供：
(一)申請公開的監(jiān)管信息與申請人利益直接相關(guān)；
(二)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，申請公開的監(jiān)管信息不屬于應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露的信息；
(三)申請公開的監(jiān)管信息不涉及國家秘密；
(四)涉及商業(yè)秘密、個人隱私的，經(jīng)書面征求第三方的意見，第三方同意公開。
第十三條 公民、法人和其他組織提出與其生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要無關(guān)的監(jiān)管信息公開申請，中國證監(jiān)會不予提供；公民、法人和其他組織提出的監(jiān)管信息公開申請可能危及證券期貨市場秩序、投資者合法權(quán)益、國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定的，中國證監(jiān)會不予答復(fù)。
第十四條 公民、法人和其他組織申請獲取的監(jiān)管信息不屬于中國證監(jiān)會公開職責(zé)范圍的，中國證監(jiān)會不予答復(fù)；對于能夠確定該監(jiān)管信息的公開機(jī)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)告知申請人。
第十五條 監(jiān)管信息公開申請受理機(jī)構(gòu)收到信息公開申請，能夠當(dāng)場答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場予以答復(fù)；不能當(dāng)場答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)予以登記，轉(zhuǎn)交有關(guān)部門辦理。
不能當(dāng)場答復(fù)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到申請之日起15個工作日內(nèi)予以答復(fù)；不能在15個工作日內(nèi)作出答復(fù)的，經(jīng)中國證監(jiān)會辦公廳負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)分管監(jiān)管信息公開工作的負(fù)責(zé)人同意，可以適當(dāng)延長答復(fù)期限，并書面告知申請人，延長答復(fù)的期限最長不得超過15個工作日。
監(jiān)管信息涉及第三方權(quán)益的，征求第三方意見所需時間不計算在本條第二款規(guī)定的期限內(nèi)。
第十六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依申請?zhí)峁┍O(jiān)管信息的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)程序按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 中國證監(jiān)會辦公廳負(fù)責(zé)編寫中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開工作年度報告，并在每年3月31日前公布。
第十八條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)管信息公開工作考核制度、社會評議制度和責(zé)任追究制度，定期對監(jiān)管信息公開工作進(jìn)行考核、評議。
中國證監(jiān)會監(jiān)察局負(fù)責(zé)對中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息公開的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第十九條 中國證監(jiān)會相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：
(一)不依法履行監(jiān)管信息公開義務(wù)；
(二)不及時更新監(jiān)管信息內(nèi)容、監(jiān)管信息公開指南和監(jiān)管信息公開目錄；
(三)在公開監(jiān)管信息過程中違反規(guī)定收取費(fèi)用；
(四)通過其他組織、個人以有償服務(wù)方式提供監(jiān)管信息；
(五)公開不應(yīng)當(dāng)公開的監(jiān)管信息；
(六)違反《中華人民共和國政府信息公開條例》和本辦法規(guī)定的其他行為。
第二十條 本辦法自2008年5月1日起施行。
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