因違反相關(guān)法規(guī)，西昌電力和*ST大唐及各自的相關(guān)責(zé)任人被中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了處罰。
2005年8月8日，西昌電力收到中國證監(jiān)會(huì)成都稽查局立案調(diào)查通知書，決定對(duì)其因“涉嫌違反證券法律法規(guī)”事項(xiàng)進(jìn)行立案調(diào)查。昨天，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)西昌電力及相關(guān)人員送達(dá)了《行政處罰決定書》。
中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定西昌電力的違法事實(shí)如下：截至2005年6月30日，西昌電力有7筆重大對(duì)外擔(dān)保合同一直未披露，擔(dān)保金額73400萬元；有7筆重大對(duì)外擔(dān)保未進(jìn)行及時(shí)披露，擔(dān)保金額78705萬元；2003年半年度報(bào)告中13筆擔(dān)保未披露，擔(dān)保金額28300萬元；2003年年度報(bào)告中18筆擔(dān)保未披露，擔(dān)保金額69800萬元；2004年半年度報(bào)告中19筆擔(dān)保未披露，擔(dān)保金額60000萬元；2004年年度報(bào)告中24筆擔(dān)保未披露，擔(dān)保金額114805萬元。
中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，西昌電力的上述違法行為違反了原《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了原《證券法》第一百七十七條規(guī)定的未按照有關(guān)規(guī)定披露信息及所披露的信息有重大遺漏的違法行為。對(duì)于前述違法行為，實(shí)際控制人張良賓和時(shí)任董事長張斌為直接負(fù)責(zé)的主管人員，兩人已經(jīng)另案處理。中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)西昌電力處以40萬元的罰款；對(duì)馮德榮、李眾江等直接責(zé)任人員分別給予警告，并對(duì)部分責(zé)任人員各處5萬元和3萬元的罰款。
中國證監(jiān)會(huì)昨日下發(fā)給*ST大唐的《行政處罰決定書》說，*ST大唐2004年年報(bào)虛增3718.659753萬元利潤，在2004年年度報(bào)告的會(huì)計(jì)報(bào)表附注中沒有披露2004年期末存貨可變現(xiàn)凈值的確定依據(jù)，構(gòu)成了原《證券法》第一百七十七條所披露的信息有“虛假記載”和“重大遺漏”的行為。
中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令*ST大唐改正虛假陳述行為，并對(duì)*ST大唐處以30萬元的罰款；對(duì)上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員時(shí)任董事長周寰、時(shí)任董事總經(jīng)理魏少軍和時(shí)任公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼董事會(huì)秘書李大偉分別給予警告并各處以20萬元的罰款；對(duì)時(shí)任副董事長朱亞農(nóng)和楊毅剛等其他直接責(zé)任人員分別給予警告。
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