中國證監(jiān)會6日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，明確了證券公司新設(shè)營業(yè)部的10項(xiàng)硬指標(biāo)。
證券公司在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營業(yè)部，須滿足最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)。證券公司申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立證券營業(yè)部，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
此外，《規(guī)定》要求，證券公司申請?jiān)趨^(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)應(yīng)滿足客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實(shí)施第三方存管；最近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；最近三年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰以及上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平等9項(xiàng)硬指標(biāo)。
證券公司申請全國設(shè)點(diǎn)的，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名；實(shí)現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度等條件。
《規(guī)定》要求，符合條件可在全國設(shè)點(diǎn)的證券公司，一次申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部不得超過5家；符合條件可在區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)的證券公司，一次申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部不得超過2家。證券公司不符合設(shè)立證券營業(yè)部條件的，不得提出設(shè)立證券營業(yè)部的申請。在證券公司已獲準(zhǔn)設(shè)立的證券營業(yè)部取得《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》前，不批準(zhǔn)其設(shè)立新的證券營業(yè)部。
《規(guī)定》強(qiáng)調(diào)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券市場需求和公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)布局、人力資源、業(yè)務(wù)管理水平和風(fēng)險控制能力，充分評估設(shè)立證券營業(yè)部的必要性和可行性，優(yōu)先考慮在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)相對不足的地區(qū)新設(shè)證券營業(yè)部。
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