中國證監(jiān)會7日對外同時發(fā)布《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(下稱《分公司規(guī)定》)和《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》(下稱《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》)，明確了證券公司設(shè)立分公司及證券營業(yè)部的相關(guān)條件，并嚴格限定了分公司的業(yè)務(wù)范圍。
按照《分公司規(guī)定》，分公司可以從事證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以 及一定區(qū)域內(nèi)證券營業(yè)部的管理、一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。但是，分公司不能直接經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不能同時經(jīng)營存在利益沖突的多項業(yè)務(wù)；已設(shè)有分公司經(jīng)營證券自營或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營該項業(yè)務(wù)。
在分公司的設(shè)立上，《分公司規(guī)定》要求應(yīng)符合審慎性原則。除了具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制；設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性外，還應(yīng)滿足最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等要求。
證券公司收購分公司的，應(yīng)當(dāng)具備《分公司規(guī)定》中設(shè)立分公司的條件。相關(guān)轉(zhuǎn)讓方必須是基于調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、實行業(yè)務(wù)整合的需要，轉(zhuǎn)讓與標(biāo)的分公司相關(guān)的全部或者一定區(qū)域內(nèi)業(yè)務(wù)的證券公司。
《分公司規(guī)定》強調(diào)，在該規(guī)定發(fā)布前，證券公司在住所地外設(shè)立的從事經(jīng)營活動的各類業(yè)務(wù)總部、管理總部、業(yè)務(wù)中心等機構(gòu)及已獲準設(shè)立的分公司，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定發(fā)布后按照本規(guī)定的要求進行規(guī)范；逾期達不到要求的，應(yīng)當(dāng)及時撤銷。
與《分公司規(guī)定》同時發(fā)布實施的《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》，進一步明確了證券公司新設(shè)、收購證券營業(yè)部的具體條件，并對證券服務(wù)部的規(guī)范以及違規(guī)證券營業(yè)網(wǎng)點的清理提出了相關(guān)要求。
根據(jù)《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》的要求，證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)和在全國范圍新設(shè)營業(yè)部，除了須符合具備凈資本以及各項風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)2年達標(biāo)、已按規(guī)定實施第三方存管、賬戶規(guī)范工作按期完成、信息技術(shù)系統(tǒng)運行安全等8項要求外，還需要分別滿足在代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入和分類評價的類別方面的硬指標(biāo)。
《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》明確，證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)。申請在全國范圍內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。而相關(guān)轉(zhuǎn)讓方必須是基于調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、實行業(yè)務(wù)整合的需要，轉(zhuǎn)讓全部或者一定區(qū)域內(nèi)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。
此外，按照證監(jiān)會的部署，證券公司應(yīng)當(dāng)按照“分期規(guī)范，分步實施”的原則，在2010年8月底前將符合條件的證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部。不符合規(guī)范為證券營業(yè)部條件或不能在規(guī)定的期限內(nèi)規(guī)范的證券服務(wù)部，證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交撤銷方案。
對歷史遺留的、未經(jīng)批準擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。當(dāng)?shù)匾延泻戏I業(yè)網(wǎng)點的，相關(guān)證券公司要積極組織和配合客戶向當(dāng)?shù)仄渌戏I業(yè)網(wǎng)點轉(zhuǎn)移；當(dāng)?shù)貨]有合法營業(yè)網(wǎng)點的，符合條件的其他證券公司可在當(dāng)?shù)匦略O(shè)證券營業(yè)部，協(xié)助予以解決。違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點已經(jīng)清理完畢，原有客戶和員工已經(jīng)妥善安置，內(nèi)部責(zé)任追究到位，并經(jīng)所在地證監(jiān)局現(xiàn)場檢查確認后，相關(guān)證券公司方可按規(guī)定申請設(shè)立證券營業(yè)部。同時，證券營業(yè)部不得異地遷址。2010年8月底以前，證券公司確有優(yōu)化網(wǎng)點布局需要的，在符合由相對過剩地區(qū)遷往相對不足地區(qū)的原則下可按現(xiàn)有政策遷址。
據(jù)了解，《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》自發(fā)布之日起正式實施，中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字1999123號)、《關(guān)于加強證券服務(wù)部管理若干問題的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字2000131號)、《關(guān)于證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字2000264號)同時廢止。商文
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