證監(jiān)會規(guī)范證券公司分公司和營業(yè)網(wǎng)點設立 對歷史遺留的少量違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點明確了處理原則
根據(jù)證監(jiān)會昨日公布的新規(guī)，具備條件的證券公司是否設立分公司和證券營業(yè)部，以及在哪里設立分公司和證券營業(yè)部，將由公司自主決策、自行決定。
證監(jiān)會昨日公布了《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》和《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》?！稜I業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》對于申請設立證券營業(yè)部的證券公司，在風控指標、治理結構、內(nèi)控機制和客戶服務體系等方面提出了要求，規(guī)定具備凈資本以及各項風控指標持續(xù)2年達標、已按規(guī)定實施第三方存管、賬戶規(guī)范工作按期完成、信息技術系統(tǒng)運行安全、建立了有效投資者教育工作機制等條件的公司，可以申請設立證券營業(yè)部；同時，對申請全國設點和區(qū)域性設點的公司，在代理買賣證券業(yè)務凈收入和分類評價類別方面，分別規(guī)定了條件。
證監(jiān)會有關部門負責人表示，“由于有關標準是動態(tài)的，目前暫不具備設立證券營業(yè)部條件的公司，可通過自身努力，達到規(guī)定條件；一些暫時只具備區(qū)域設點條件的公司，可通過提升經(jīng)營管理水平，爭取到在全國設點的機會；反之，一些目前具備設點條件的公司，也可能由于競爭力下降，不再具備設點條件?！?/p>
該人士表示，新規(guī)定一是突出強調(diào)了合規(guī)程度和風控指標，有利于促進證券公司進一步增強合規(guī)經(jīng)營和風險管理意識，提高規(guī)范化運作水平；二是適當兼顧不同規(guī)模公司需求，為大、中、小公司均留下了發(fā)展空間；三是充分考慮了各公司管理能力和經(jīng)營水平差異，讓證券公司在其擅長領域內(nèi)有更大拓展空間，選擇適合自身情況的經(jīng)營組織模式和業(yè)務布局，有利于優(yōu)化證券行業(yè)資源配置；四是充分體現(xiàn)了扶優(yōu)限劣原則，有利于發(fā)揮優(yōu)質(zhì)證券公司的正面引導作用，促進全行業(yè)經(jīng)營效率和管理水平提升。
按照《分公司規(guī)定》，經(jīng)證監(jiān)會批準，分公司可以從事證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及一定區(qū)域內(nèi)證券營業(yè)部的管理、一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦等業(yè)務；但分公司不能直接經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，不能同時經(jīng)營存在利益沖突的多項業(yè)務；已設有分公司經(jīng)營證券自營或證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營該項業(yè)務。
此外，按照《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》，2010年8月底后，證券營業(yè)部不得異地遷址。
《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》還對歷史遺留的少量違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點明確了處理原則：一是要求相關證券公司在2010年8月底前清理并關閉違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點；違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點的賬戶規(guī)范工作、其他歷史遺留問題和潛在風險等，由原證券公司負責解決。二是做好客戶轉(zhuǎn)移工作，保護投資者合法權益。當?shù)匾延泻戏ㄗC券營業(yè)網(wǎng)點的，相關公司要積極組織和配合客戶向當?shù)仄渌戏ㄗC券營業(yè)網(wǎng)點妥善轉(zhuǎn)移；當?shù)貨]有合法證券營業(yè)網(wǎng)點的，監(jiān)管機構將引導符合條件的公司在當?shù)匦略O證券營業(yè)部予以解決。三是有違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點的公司，在違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點關閉前不得申請新設證券營業(yè)部。四是違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點是被處置高風險公司遺留的，由證券類資產(chǎn)受讓公司負責清理。當?shù)匾延泻戏I業(yè)網(wǎng)點的，將客戶平穩(wěn)轉(zhuǎn)移至其他網(wǎng)點，并妥善安置員工；當?shù)貨]有合法營業(yè)網(wǎng)點、客戶無法轉(zhuǎn)移的，由受讓公司通過新設證券營業(yè)部予以解決。
業(yè)內(nèi)人士認為，新規(guī)兼顧了規(guī)范需要和操作可行性?！斗止疽?guī)定》對歷史遺留的證券公司住所地與主要辦事機構所在地不一致、在住所地外設立業(yè)務總部和管理總部等問題，《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》對證券營業(yè)網(wǎng)點的類型、證券營業(yè)部的遷址及少數(shù)違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點等問題，均提出了明確規(guī)范要求，同時給予了足夠的規(guī)范期或過渡期，并作了相應配套安排。這既有利于維護法律法規(guī)嚴肅性，促進證券公司規(guī)范運作，又有利于減少對客戶正常交易和證券公司業(yè)務運行的影響，保障有關規(guī)范工作的平穩(wěn)進行。
|
