中國(guó)證監(jiān)會(huì)１３日披露，已于近日立案查處了中捷股份、九發(fā)股份兩起違法占用上市公司資金案件，擬對(duì)兩起案件的相關(guān)企業(yè)及責(zé)任人進(jìn)行行政處罰，《行政處罰事先告知書》已送出。
據(jù)介紹，中捷股份第一大股東為中捷集團(tuán)，第二大股東為蔡開堅(jiān)。蔡開堅(jiān)是中捷集團(tuán)董事局主席，也是中捷股份董事長(zhǎng)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，２００６年１月至２００８年２月期間，蔡開堅(jiān)指使他人，采用各種欺騙手段，避開上市公司管理程序，未經(jīng)正常審批手續(xù)，多次將中捷股份資金轉(zhuǎn)出，由中捷集團(tuán)無償使用，涉及金額超過５億元。２００７年３月起，中捷集團(tuán)開始?xì)w還資金，至今年３月全部歸還。
在九發(fā)股份一案中，山東九發(fā)食用菌股份有限公司（九發(fā)股份）第一大股東為九發(fā)集團(tuán)，蔣紹慶為九發(fā)集團(tuán)董事長(zhǎng)，兼任九發(fā)股份董事長(zhǎng)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，蔣紹慶通過九發(fā)集團(tuán)的關(guān)聯(lián)企業(yè)將九發(fā)股份資金轉(zhuǎn)出，由九發(fā)集團(tuán)無償使用，涉及金額超過６億元，至今未歸還。另外，上市公司還存在未按規(guī)定披露其與關(guān)聯(lián)公司的往來和重大擔(dān)保事項(xiàng)，定期報(bào)告存在虛假記載等違法違規(guī)行為。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，兩起案件中，蔡開堅(jiān)、九發(fā)股份及蔣紹慶等上述行為，違反了證券法有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將對(duì)上述企業(yè)和人員進(jìn)行處罰。
這位負(fù)責(zé)人說，由于被罰企業(yè)和個(gè)人仍有申辯權(quán)，目前不便透露具體的處罰金額。不過，據(jù)了解，在這兩起案件中，對(duì)個(gè)人的處罰最高可達(dá)３０萬元，對(duì)公司的處罰最高可達(dá)６０萬元。另外，上述行為還涉嫌違反刑法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)已將案件移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)在探索建立相應(yīng)的機(jī)制，對(duì)上市公司大股東進(jìn)行及時(shí)的行為監(jiān)控，規(guī)范控股股東行為，提高監(jiān)管效率。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，刑法修正案（六）實(shí)施后，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，無償向其他單位或個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的，均屬于犯罪行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)一直將查處此類案件作為重點(diǎn)工作之一，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，以切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司健康發(fā)展。（記者趙曉輝、陶俊潔）
|
