深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|：中小板公司勿碰三條“高壓線”
證券時(shí)報(bào)記者 游蕓蕓
本報(bào)訊 近日，深圳證監(jiān)局召開(kāi)“中小企業(yè)板上市公司治理規(guī)范會(huì)議”。深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|在會(huì)上提出，深圳轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)板上市公司要做到不碰三條“高壓線”，即不做假賬，不占用上市公司資金，不泄漏內(nèi)幕信息和進(jìn)行內(nèi)幕交易。
為促進(jìn)深圳中小企業(yè)板上市公司進(jìn)一步樹(shù)立公眾公司意識(shí)、提升規(guī)范運(yùn)作水平，張?jiān)茤|指出，目前有部分上市公司存在向外部單位提供未公開(kāi)信息的情況，嚴(yán)重影響了上市公司獨(dú)立性，也帶來(lái)了內(nèi)幕信息泄露和內(nèi)幕交易的風(fēng)險(xiǎn)。
針對(duì)這種情況，張?jiān)茤|強(qiáng)調(diào)，上市公司不得在沒(méi)有明確法律法規(guī)依據(jù)的情況下對(duì)外提供未公開(kāi)信息，依法需對(duì)外提供的，除了要向交易所報(bào)告并事先進(jìn)行信息披露外，上市公司還必須上報(bào)未公開(kāi)信息知情人名單，監(jiān)管部門(mén)將把未公開(kāi)信息知情人納入內(nèi)幕交易監(jiān)管的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。
張?jiān)茤|還向各中小板上市公司提出具體要求：一是要樹(shù)立公眾意識(shí)，盡快轉(zhuǎn)變自己的角色，從上市前的“老板”轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泻鬄楣姽蓶|服務(wù)的“打工者”；二是要樹(shù)立正確的公司運(yùn)作理念，做到 “透明、規(guī)范、誠(chéng)信、自律”；三是要處理好三個(gè)關(guān)系，包括處理好“主業(yè)”和“副業(yè)”的關(guān)系，不斷培育公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力；處理好“家族化”和“專業(yè)化”的關(guān)系，形成專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)；處理好“企業(yè)利益”和“社會(huì)效益”的關(guān)系，樹(shù)立社會(huì)責(zé)任意識(shí)。
與此同時(shí)，張?jiān)茤|還對(duì)轄區(qū)內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出了相應(yīng)要求。他表示，保薦機(jī)構(gòu)要做到盡職盡責(zé)，樹(shù)立自身的專業(yè)形象，解決目前上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作中普遍存在的“重上市保薦，輕持續(xù)督導(dǎo)”、“重書(shū)面資料，輕現(xiàn)場(chǎng)核查”、“持續(xù)督導(dǎo)工作走過(guò)場(chǎng)、走形式”等問(wèn)題。今后對(duì)于不盡責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局不僅要在轄區(qū)內(nèi)限制其執(zhí)業(yè)行為，而且要向證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、發(fā)行部通報(bào)并采取相應(yīng)的問(wèn)責(zé)、懲處措施。會(huì)計(jì)師事務(wù)所要保證執(zhí)業(yè)的獨(dú)立性，不縱容上市公司做假賬，不出具虛假審計(jì)意見(jiàn)，為資本市場(chǎng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息。
據(jù)了解，自2006年證券市場(chǎng)新股發(fā)行恢復(fù)以來(lái)，深圳中小企業(yè)板上市公司數(shù)量迅速擴(kuò)張。截至目前，深圳轄區(qū)已經(jīng)有26家中小板上市公司，共募集資金94億元；截至今年8月底上述上市公司總市值達(dá)521億元。深圳上市公司總數(shù)已經(jīng)達(dá)到了102家，另有4家公司已經(jīng)通過(guò)發(fā)審會(huì)即將上市，擁有上市后備資源近百家。
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