各會員單位：
為配合2009年地方政府債券順利推出，做好2009年地方政府債券發(fā)行、上市交易的準(zhǔn)備工作，根據(jù)財政部《關(guān)于做好發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)工作的通知》(財辦庫【2009】36號)的要求和本所有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將2009年地方政府債券的發(fā)行、上市交易有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、2009年地方政府債券發(fā)行按照現(xiàn)行記賬式國債發(fā)行方式，采用場內(nèi)掛牌和場外簽訂分銷合同的方式分銷。掛牌分銷為承銷商在本所交易市場掛牌賣出，各會員單位自營或代理投資者通過交易席位申報認(rèn)購；協(xié)議分銷為承銷商同其他機(jī)構(gòu)或個人投資者簽訂分銷協(xié)議進(jìn)行分銷認(rèn)購。
二、2009年地方政府債券發(fā)行，承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場情況自定價格分銷。承銷團(tuán)成員間不得分銷。
三、各會員單位如自營認(rèn)購，須用本單位的自營股票賬戶；如代理客戶認(rèn)購，須用客戶的證券賬戶。根據(jù)財政部規(guī)定，各會員單位不得通過為投資者開立“證券二級賬戶”及其他方式認(rèn)購。
四、2009年地方政府債券分銷認(rèn)購的承銷商申報代碼區(qū)間為751900-751979，申報數(shù)量以手為單位(1手為1000元面值)。
五、采用掛牌分銷方式認(rèn)購2009年地方政府債券的委托、成交均按本所業(yè)務(wù)規(guī)則辦理，有關(guān)結(jié)算事宜按中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。投資者辦理2009年地方政府債券認(rèn)購手續(xù)時不需繳納手續(xù)費(fèi)用。各會員單位辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)由掛牌的承銷商按商定的比例劃付。
六、采用協(xié)議分銷的承銷商，須在分銷結(jié)束前向本所發(fā)出分銷申請，以便本所及時進(jìn)行債權(quán)登記，本所將于分銷結(jié)束后將債權(quán)一次性轉(zhuǎn)入分銷證券賬戶。
七、2009年地方政府債券在分銷期間不進(jìn)行回購交易。
八、2009年地方政府債券將在上交所固定收益證券綜合電子平臺和競價系統(tǒng)使用同一個代碼同時掛牌，交易方式為現(xiàn)券和質(zhì)押式回購，現(xiàn)券交易代碼段為130***，回購出入庫代碼段為106***(后三位與現(xiàn)券交易代碼后三位保持一致)，現(xiàn)券和回購交易按證券賬戶進(jìn)行，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與國債相同。
上海證券交易所
二〇〇九年三月二十四日
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