一季度共發(fā)現(xiàn)異常交易行為147起，對(duì)涉嫌市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，已提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)立案或作進(jìn)一步調(diào)查
本報(bào)訊近日，上交所發(fā)布了2009年第一季度自律管理工作報(bào)告。在第一季度，圍繞上市公司信息披露、債券基金信息披露、會(huì)員公司監(jiān)管和市場(chǎng)交易行為監(jiān)管，上交所主要開(kāi)展了五方面自律管理工作。
首先，針對(duì)權(quán)證和大小非監(jiān)管，上交所加大違規(guī)交易行為的監(jiān)察力度。一季度共發(fā)現(xiàn)并調(diào)查異常交易行為147起，其中對(duì)81家次券商營(yíng)業(yè)部給予電話提醒，發(fā)出監(jiān)管問(wèn)詢函2份，監(jiān)管提示函29份，約見(jiàn)會(huì)員公司談話5起，走訪會(huì)員營(yíng)業(yè)部5家，并采取限制證券賬戶交易措施4起。通過(guò)調(diào)查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)涉嫌市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為線索多起，并提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)立案或作進(jìn)一步調(diào)查。在遏制權(quán)證炒作、大股東超比例減持等異常交易行為工作中，靈活運(yùn)用盤(pán)中臨時(shí)停牌、限制違規(guī)賬戶交易等監(jiān)察處罰手段，有效提高監(jiān)管威懾和實(shí)效。
第二，完善相關(guān)自律管理規(guī)則制度，進(jìn)一步夯實(shí)自律監(jiān)管的基礎(chǔ)。通過(guò)開(kāi)展業(yè)務(wù)規(guī)則的專項(xiàng)評(píng)估，加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)則制定、修改計(jì)劃的落實(shí)力度。同時(shí)，梳理紀(jì)律處分委員會(huì)運(yùn)作的基本情況，推動(dòng)完善紀(jì)律處分工作機(jī)制。
第三，圍繞完善規(guī)則指引和加大懲戒力度，對(duì)上市公司展開(kāi)積極監(jiān)管。通過(guò)發(fā)布《關(guān)于執(zhí)行<上市公司收購(gòu)管理辦法>等有關(guān)規(guī)定具體事項(xiàng)的通知》和年度工作備忘錄等相關(guān)配套規(guī)則指引，提高監(jiān)管工作的靈活性和透明度。同時(shí)，加大對(duì)違規(guī)信息披露和上市公司高管違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票等違規(guī)行為的懲戒力度。一季度，共對(duì)4家上市公司及其相關(guān)人員進(jìn)行了公開(kāi)譴責(zé)，6家公司及其相關(guān)人員進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)，并對(duì)24家上市公司的有關(guān)行為和事件表示了監(jiān)管關(guān)注。
第四，上交所加強(qiáng)了對(duì)債券信息披露監(jiān)管力度。通過(guò)發(fā)布《關(guān)于做好公司債券發(fā)行人2009年信息披露工作的通知》，要求所有債券發(fā)行人要嚴(yán)格執(zhí)行《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，履行債券發(fā)行人的信息披露責(zé)任和義務(wù)。
第五，圍繞客戶管理和技術(shù)管理，提升會(huì)員管理水平。通過(guò)強(qiáng)化權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)管，進(jìn)一步督促會(huì)員加強(qiáng)權(quán)證業(yè)務(wù)的客戶管理工作。通過(guò)進(jìn)一步推動(dòng)會(huì)員落實(shí)《技術(shù)管理細(xì)則》，加強(qiáng)會(huì)員技術(shù)管理水平。此外，還進(jìn)一步加強(qiáng)與外界的合作與交流，以提升會(huì)員管理水平。
據(jù)了解，上交所自2005年就開(kāi)始發(fā)布年度白皮書(shū)，對(duì)一年來(lái)自律管理工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)和分析，受到市場(chǎng)的廣泛關(guān)注和積極評(píng)價(jià)。在此基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度，及時(shí)傳達(dá)監(jiān)管信息和宣傳監(jiān)管政策，上交所自2008年第三季度開(kāi)始發(fā)布季度白皮書(shū)。目前，年度和季度白皮書(shū)已經(jīng)成為市場(chǎng)了解監(jiān)管信息的一個(gè)重要渠道，同時(shí)也搭建了一個(gè)監(jiān)管者與市場(chǎng)參與者良好的溝通平臺(tái)和橋梁。
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