青證監(jiān)發(fā)[2009]120號(hào)
轄區(qū)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]13 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范申購(gòu)新股行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股申購(gòu)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(機(jī)構(gòu)部部函[2009]262號(hào))，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極采取措施，對(duì)參與網(wǎng)上申購(gòu)新股的投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。風(fēng)險(xiǎn)提示原則上應(yīng)包含以下內(nèi)容：“請(qǐng)您在申購(gòu)前仔細(xì)閱讀該公司的《招股說(shuō)明書(shū)》及其《新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，確定您在申購(gòu)前了解您的投資對(duì)象及投資風(fēng)險(xiǎn)，避免盲目投資。該公司新股發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間由發(fā)行人及其承銷(xiāo)商在市場(chǎng)詢(xún)價(jià)的基礎(chǔ)上協(xié)商確定，無(wú)任何機(jī)構(gòu)擔(dān)保該公司股票上市后不會(huì)跌破發(fā)行價(jià)，請(qǐng)您理性判斷是否申購(gòu)。一旦申購(gòu)，您將自行承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)及損失?！?/p>
二、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范賬戶(hù)管理工作的有關(guān)規(guī)定，確保新開(kāi)賬戶(hù)均為合格賬戶(hù)，杜絕虛假開(kāi)戶(hù)、“開(kāi)空戶(hù)”等問(wèn)題，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
三、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《指導(dǎo)意見(jiàn)》有關(guān)規(guī)定。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理賬戶(hù)等已參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)的，不得再參與網(wǎng)上申購(gòu)；證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)等涉及開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)的，只能通過(guò)單一賬戶(hù)參與網(wǎng)上申購(gòu)。
特此通知。
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