基金評價機構(gòu)及其評價行為將得到進一步規(guī)范，將單一收益指標(biāo)作為唯一標(biāo)準、短期排名等做法將被叫停。
證監(jiān)會13日公布《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見稿)》(下稱《規(guī)定》)，對基金評價機構(gòu)的設(shè)立、業(yè)務(wù)行為、引用發(fā)布、責(zé)任追究等問題做出了明確要求。
目前，國內(nèi)基金市場有外資和內(nèi)資基金評價機構(gòu)，各大財經(jīng)網(wǎng)站也從事或參與基金評價方面的業(yè)務(wù)，形式往往表現(xiàn)為基金評級、回報率排名等形式。
業(yè)內(nèi)人士表示，目前開展基金評價業(yè)務(wù)的機構(gòu)龐雜，缺乏統(tǒng)一規(guī)范，有些評價結(jié)果甚至具有誤導(dǎo)性，容易造成基金競爭同質(zhì)化，并催發(fā)其短期行為。
與通常采用設(shè)定準入門檻的監(jiān)管方法不同，《規(guī)定》更強調(diào)了自律管理，將基金評價機構(gòu)的設(shè)立權(quán)交給市場。按照要求，基金評價機構(gòu)應(yīng)注冊成為中國證券業(yè)協(xié)會會員，接受其自律管理，同時向證監(jiān)會備案基金評價方法和內(nèi)控制度等相關(guān)文件。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人透露，接下來證券業(yè)協(xié)會還將制定并公布《規(guī)定》的配套細則，對基金評價機構(gòu)申報成為會員的資質(zhì)條件等做出具體要求。
對于基金評價業(yè)務(wù)，《規(guī)定》提出了長期性、公正性、全面性、客觀性、一致性、公開性等六項原則，并特別強調(diào)不得將單一收益指標(biāo)作為基金評級的唯一標(biāo)準。
值得注意的是，《規(guī)定》對基金評價業(yè)務(wù)明確提出了禁止性規(guī)定，評價機構(gòu)不得對不同分類的基金進行比較，不得對同一分類中包含基金少于10只的基金進行評級；成立期少于36個月、處于建倉期的基金均不得評價；基金評級期間必須大于36個月，評級更新間隔需大于3個月；同時，單一收益指標(biāo)排名的排名期間必須大于3個月，單一收益指標(biāo)排名的更新間隔需大于1個月。
在對基金評價結(jié)果的引用和發(fā)布上，《規(guī)定》明確，基金公司、基金銷售機構(gòu)、指定信披媒體不得引用或發(fā)布不具備證券業(yè)協(xié)會資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果。(記者馬婧妤)
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