中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第四屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議日前在北京召開。協(xié)會(huì)會(huì)長黃湘平指出，2007年是資本市場快速發(fā)展的一年，協(xié)會(huì)年內(nèi)的工作重點(diǎn)是推動(dòng)投資者教育工作不斷深入，研究建立證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)和基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制，繼續(xù)完善自律制度建設(shè)，做好證券從業(yè)人員年檢工作，建立證券從業(yè)人員遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)，完善并穩(wěn)步推進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)制度建設(shè)等。
中國證監(jiān)會(huì)副主席莊心一到會(huì)與代表們座談。
會(huì)議審議了《證券交易委托代理協(xié)議指引（草案）》。該指引是在對(duì)現(xiàn)行《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》（第1-4號(hào)）進(jìn)行修訂的基礎(chǔ)上形成的，這次修訂旨在適應(yīng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、客戶交易結(jié)算資金第三方存管以及當(dāng)前投資者教育新形勢的要求，進(jìn)一步明確證券公司與投資者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
新指引以證券交易委托代理協(xié)議范本為主體，包括風(fēng)險(xiǎn)提示書、客戶須知、開戶申請(qǐng)表、授權(quán)委托書等格式，重點(diǎn)突出開戶環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示，宣傳“買者自負(fù)”的理念，并強(qiáng)調(diào)了開立個(gè)人賬戶的實(shí)名制原則。
會(huì)議聽取并審議了黃湘平所作的工作報(bào)告。報(bào)告回顧了第四次會(huì)員大會(huì)以來協(xié)會(huì)的工作成績，明確了年內(nèi)的工作安排。黃湘平指出，自年初第四次會(huì)員大會(huì)召開以來，在中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)認(rèn)真貫徹全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議和第四次會(huì)員大會(huì)精神，緊密圍繞會(huì)員自律管理、從業(yè)人員自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理三條工作主線開展工作，各項(xiàng)工作取得了新進(jìn)展，特別是在資本市場發(fā)生重要轉(zhuǎn)折的新形勢下，協(xié)會(huì)把投資者教育工作放在突出位置抓緊、抓實(shí)，取得了一定成效。
會(huì)議一致通過了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)四屆二次常務(wù)理事會(huì)工作報(bào)告》、《關(guān)于廣發(fā)證券股份有限公司李建勇同志繼任中國證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長的議案》以及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)、投資銀行業(yè)、證券投資基金業(yè)、證券分析師、證券信息技術(shù)、證券業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作等6個(gè)專業(yè)委員會(huì)的工作報(bào)告；會(huì)議原則通過了《證券交易委托代理協(xié)議指引（草案）》，同意由協(xié)會(huì)秘書處修改并履行相關(guān)報(bào)備程序后發(fā)布實(shí)施。會(huì)議還聽取了監(jiān)事鳳良志代表監(jiān)事長王東明所作的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)關(guān)于協(xié)會(huì)2007年上半年工作情況的報(bào)告》。
會(huì)上，與會(huì)代表就證券公司與基金公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)與激勵(lì)機(jī)制、金融企業(yè)同業(yè)競爭、證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)安全以及集中行業(yè)資源、深入開展投資者教育活動(dòng)等當(dāng)前行業(yè)關(guān)注的問題提出了許多積極的意見和建議。與會(huì)代表認(rèn)為，當(dāng)前資本市場的改革和發(fā)展正處于難得的歷史機(jī)遇期，證券公司與基金公司正面臨快速發(fā)展的新局面，但要清醒地認(rèn)識(shí)自身存在的不足和來自外部的競爭與挑戰(zhàn)，做到居安思危、未雨綢繆，堅(jiān)持規(guī)范經(jīng)營，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)核心競爭力，共同促進(jìn)行業(yè)的持續(xù)、健康發(fā)展。
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