上海證券交易所今日發(fā)布了《新一代交易系統(tǒng)切換上線公告》，此舉標(biāo)志著上交所新一代交易系統(tǒng)切換上線工作正式啟動(dòng)。對(duì)此，上交所負(fù)責(zé)人專門就此次切換上線工作的相關(guān)問題回答了記者的提問。
問：請(qǐng)介紹一下上交所新一代交易系統(tǒng)的建設(shè)過程，以及新一代交易系統(tǒng)上線具有什么重要意義？
答：近年來，我國(guó)資本市場(chǎng)快速發(fā)展，本所股票交易量成倍增加。從2002年的日均71.56億元，增加到2009年的日均1388億元。我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)行、上市、交易、通訊等各環(huán)節(jié)對(duì)技術(shù)高度依賴，市場(chǎng)要求我們不斷推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。從全球市場(chǎng)看，交易系統(tǒng)的升級(jí)換代也是市場(chǎng)發(fā)展的必然選擇。
新一代交易系統(tǒng)成功上線，將進(jìn)一步增強(qiáng)本所的核心競(jìng)爭(zhēng)力，為本所創(chuàng)建世界一流交易所提供強(qiáng)有力的技術(shù)保障，意義重大。一是迅速提升本所交易系統(tǒng)的處理能力和安全性，為未來市場(chǎng)發(fā)展提供了交易所端的堅(jiān)實(shí)保障。新一代交易系統(tǒng)峰值訂單處理能力約80000筆/秒，平均訂單時(shí)延比現(xiàn)用交易系統(tǒng)縮短30%以上，系統(tǒng)日雙邊成交容量不低于1.2億筆/日，相當(dāng)于單市場(chǎng)1.2萬億的日成交規(guī)模，是本所歷史最高峰值的4倍，并且具備平行擴(kuò)展能力。同時(shí)，在技術(shù)上更加安全可靠，能夠保證在峰值數(shù)據(jù)流量下系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行。二是技術(shù)接口方便未來國(guó)際國(guó)內(nèi)各類參與者接入，為本所國(guó)際化業(yè)務(wù)的拓展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。三是為會(huì)員及其他市場(chǎng)參與者的技術(shù)系統(tǒng)今后相應(yīng)的提升開辟了新的途徑，交易所引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用將進(jìn)一步顯現(xiàn)。四是為今后交易所開展模擬交易業(yè)務(wù)、交易所托管業(yè)務(wù)、多品種、多平臺(tái)業(yè)務(wù)等提供理想的支撐平臺(tái)。
問：此次新老交易系統(tǒng)切換上線作如何安排？
答：新一代交易系統(tǒng)切換上線日確定為11月23日(星期一)。切換上線工作分為三個(gè)階段：1.上線準(zhǔn)備期：11月20日(星期五)24：00之前，全面完成新一代交易系統(tǒng)上線前各項(xiàng)準(zhǔn)備。2.上線切換期：11月21日(星期六)00：00至11月22日(星期日)24：00，完成現(xiàn)用交易系統(tǒng)向新一代交易系統(tǒng)的切換。3.試運(yùn)行期：11月23日至12月4日，對(duì)切換上線后的新一代交易系統(tǒng)保持密切關(guān)注，化解可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。試運(yùn)行期圓滿結(jié)束后，現(xiàn)用交易系統(tǒng)下線；試運(yùn)行期內(nèi)，若交易系統(tǒng)發(fā)生故障，交易無法正常進(jìn)行時(shí)，本所將采取停市措施；若交易系統(tǒng)發(fā)生故障當(dāng)日及次日交易無法恢復(fù)，本所將回退到現(xiàn)用交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
問：上交所為新一代交易系統(tǒng)切換上線做了哪些準(zhǔn)備工作？
答：按照積極準(zhǔn)備、穩(wěn)步推進(jìn)、分步落實(shí)的原則，本所為新一代交易系統(tǒng)切換上線做了長(zhǎng)時(shí)間的、大量細(xì)致的準(zhǔn)備工作。目前，新一代交易系統(tǒng)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括系統(tǒng)準(zhǔn)備、市場(chǎng)準(zhǔn)備和所內(nèi)準(zhǔn)備都已就緒。
首先是系統(tǒng)就緒。自2009年6月以來，本所先后組織多輪多批次由市場(chǎng)參與者參加的全程測(cè)試、專題壓力測(cè)試、專項(xiàng)破壞性測(cè)試，對(duì)系統(tǒng)的可用性、強(qiáng)壯性和高容量性，以及系統(tǒng)抗破壞性攻擊能力、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)監(jiān)控能力、系統(tǒng)監(jiān)控能力及運(yùn)行團(tuán)隊(duì)處置能力進(jìn)行了全面驗(yàn)證。
今年10月以來，本所先后組織3次全程全網(wǎng)測(cè)試，取得了預(yù)期效果，表明新一代交易系統(tǒng)已具備切換上線條件。
第二是市場(chǎng)就緒。在前期實(shí)驗(yàn)室測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)接入測(cè)試和全市場(chǎng)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，本所于2009年5月正式啟動(dòng)市場(chǎng)參與者新一代交易系統(tǒng)上線準(zhǔn)備工作。今年7月、8月組織包括證券公司、基金公司在內(nèi)的全體市場(chǎng)參與者，共分六批，進(jìn)行了七輪全程測(cè)試。驗(yàn)收檢查表明，市場(chǎng)參與者已完成各項(xiàng)技術(shù)及業(yè)務(wù)準(zhǔn)備。之后的3次全程全網(wǎng)測(cè)試進(jìn)一步表明，各會(huì)員單位及其他市場(chǎng)參與者已完成切換上線前的各項(xiàng)準(zhǔn)備，達(dá)到切換上線就緒狀態(tài)。
第三是所內(nèi)就緒。經(jīng)過精心準(zhǔn)備，本所與新一代交易系統(tǒng)相關(guān)的交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作平臺(tái)、所內(nèi)業(yè)務(wù)流程、交易大廳、業(yè)務(wù)運(yùn)行團(tuán)隊(duì)、應(yīng)急處置機(jī)制，以及與后臺(tái)登記結(jié)算系統(tǒng)的業(yè)務(wù)銜接，都已準(zhǔn)備就緒，具備保證新一代交易系統(tǒng)切換上線后平穩(wěn)運(yùn)行的條件。
問：為確保此次新一代交易系統(tǒng)上線，上交所制訂了哪些保障措施？
答：為確保新一代交易系統(tǒng)的平穩(wěn)、安全上線，本所專門成立了新一代交易系統(tǒng)上線指揮部，負(fù)責(zé)新一代交易系統(tǒng)切換上線階段的整體指揮和協(xié)調(diào)。上線指揮部下設(shè)技術(shù)切換小組、技術(shù)運(yùn)行小組、業(yè)務(wù)運(yùn)行小組、周邊系統(tǒng)就緒小組、綜合事務(wù)小組等五個(gè)工作小組。從11月2日起，本所全面進(jìn)入為期一個(gè)月的新一代交易系統(tǒng)切換上線“特別保障月”，并將按照切換上線進(jìn)程，在所內(nèi)啟動(dòng)最高等級(jí)的特別保障措施。
問：新一代交易系統(tǒng)切換上線對(duì)證券公司等市場(chǎng)參與者有什么影響，上交所對(duì)他們有哪些要求？
答：新一代交易系統(tǒng)切換上線的同時(shí)，證券公司等市場(chǎng)參與者與交易所直接連接的系統(tǒng)將同時(shí)切換。證券公司等市場(chǎng)參與者應(yīng)根據(jù)本所新一代交易系統(tǒng)切換上線的統(tǒng)一部署，做好相應(yīng)的技術(shù)和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備，確保與交易所直接相連的系統(tǒng)安全、平穩(wěn)切換上線。
早在今年5月份，本所就向證券公司、基金管理公司及相關(guān)市場(chǎng)參與者下發(fā)了《關(guān)于做好新一代交易系統(tǒng)上線有關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》。要求各單位成立新一代交易系統(tǒng)上線工作小組，并由公司高管擔(dān)任小組負(fù)責(zé)人。最近，本所召開全市場(chǎng)動(dòng)員大會(huì)，要求各單位比照交易所的組織機(jī)制和保障措施，高度重視，全力以赴，認(rèn)真落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)定的工作要求。同時(shí)，發(fā)出通知并明確提出以下具體要求：一、認(rèn)真學(xué)習(xí)切換上線的相關(guān)文件，做好切換上線的宣傳動(dòng)員工作；二、建立相應(yīng)切換上線工作小組，各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人；三、保持通暢高效的通訊聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋與溝通；四、制定會(huì)員端的切換上線操作方案和應(yīng)急預(yù)案，相關(guān)人員應(yīng)熟悉并準(zhǔn)確操作相關(guān)流程與方案，避免出現(xiàn)人為操作失誤。
問：新一代交易系統(tǒng)上線對(duì)投資人將會(huì)產(chǎn)生哪些影響？
答：廣大投資者直接使用的是各證券公司的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，在新一代交易系統(tǒng)切換上線時(shí)，原有交易方式將不受直接影響。當(dāng)然，新一代交易系統(tǒng)的切換上線是一項(xiàng)涉及面非常大的復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)工程。對(duì)于可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，本所制定了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，將盡可能減少出現(xiàn)影響投資人交易的情況發(fā)生。
新一代交易系統(tǒng)的上線運(yùn)行將提升交易系統(tǒng)的撮合效率和撮合能力，增強(qiáng)交易系統(tǒng)的安全性和可靠性，使得投資人參與交易更安全，更便捷，更公平，效率更高。
問：針對(duì)新一代交易系統(tǒng)上線可能出現(xiàn)的意外情況，上交所作了哪些應(yīng)急安排？
答：為確保上線工作安全、周密，本所將依據(jù)已經(jīng)發(fā)布的《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》做好新一代交易系統(tǒng)上線異常情況應(yīng)急處置工作，以保證迅速處理相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。具體包括：一、針對(duì)上線過程中各種可能風(fēng)險(xiǎn)完善交易所應(yīng)急預(yù)案，針對(duì)每種風(fēng)險(xiǎn)及故障場(chǎng)景完善具體的應(yīng)對(duì)措施；二、建立與中國(guó)結(jié)算的應(yīng)急處置聯(lián)合機(jī)制，共同處理新一代交易系統(tǒng)上線中涉及登記清算的各種風(fēng)險(xiǎn)；三、發(fā)布《上海證券交易所市場(chǎng)參與者交易應(yīng)急處置指引》，督促市場(chǎng)參與者在系統(tǒng)試運(yùn)行期內(nèi)成立交易應(yīng)急處置工作小組，負(fù)責(zé)制訂應(yīng)急處置工作預(yù)案，指揮實(shí)施應(yīng)急處置工作。做好投資者溝通工作，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。
|
