近日，第一個被中國證監(jiān)會開出個人億元罰單的股市黑嘴汪建中，因“涉嫌操縱證券市場罪”，等待起訴。
汪建中每周五利用“掘金報告”向股民推薦下周即將上漲的牛股，這份報告所推薦的股票，往往都會成為第二個星期中周一、周二、周三滬深股市漲幅榜的前十名牛股，他從此中累計凈獲利1.25億余元，這份報告因其締造的多個這樣的“紅色星期一”名聲鵲起（上圖為下跌股票，下圖為上漲股票）。
中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海，曾經(jīng)參與證券法起草，他認(rèn)為，正是入行門檻低，違規(guī)風(fēng)險小，從而使得一些人為了利益而鋌而走險，導(dǎo)致黑嘴泛濫。
黑嘴汪建中其人
（執(zhí)行主編：鄢聞余 記者：張小明白羽 沈焱 徐勝 劉勛 陳艷波）
新型操縱股市，攪亂證券市場秩序
隨著行情好轉(zhuǎn)，今年不少投資者又重新回到了股市中來，與此同時，違規(guī)推薦股票、散布內(nèi)部消息、代客理財?shù)雀鞣N非法證券活動也出現(xiàn)了上升勢頭，不僅損害了投資者利益，也攪亂了證券市場的秩序。
進(jìn)入12月份，中國證監(jiān)會在全國范圍內(nèi)啟動了防范非法證券活動風(fēng)險投資者教育宣傳月，希望投資者也都能提高自身法律意識，攜起手來共同遏制非法證券活動，打擊各種證券騙術(shù)。一些股市黑嘴黑手的欺詐大案也浮出了水面，今天我們就來看看市場上轟動一時的汪建中薦股案。
近日，第一個被中國證監(jiān)會開出個人億元罰單的股市黑嘴汪建中，因“涉嫌操縱證券市場罪”，被移送至北京市檢察院二分院，等待起訴。事實上，早在2008年10月23日證監(jiān)會就對汪建中發(fā)出了行政處罰決定書，汪建中因操縱證券市場的違法行為，證監(jiān)會決定沒收汪建中違法所得1.25億元，并處罰款1.25億元，總金額高達(dá)2.5億元。截至目前，北京市西城區(qū)人民法院已經(jīng)執(zhí)行了1.8億元。汪建中案，因其天價罰單而成為吸引外界眼球的焦點。
學(xué)者：“到了今年汪建中案再次進(jìn)入公眾的視角成為一個熱點的新聞，是因為這2.5億人民幣已經(jīng)確實繳入國庫了，被人民法院執(zhí)行完畢了，應(yīng)當(dāng)說這也是一個令人振奮的消息?！?/p>
證監(jiān)會稽查大隊的調(diào)查人員表示，汪建中案是此前國家審計署在對一家國有證券公司進(jìn)行審計時發(fā)現(xiàn)的。審計署工作人員發(fā)現(xiàn)，該證券公司的幾個賬戶反復(fù)出現(xiàn)天量巨額交易資金，這一現(xiàn)象立即引起了審計署的注意，隨后的審計發(fā)現(xiàn)，這些賬戶都與一個名叫汪建中的人有關(guān)。這些賬戶在頻繁的買賣操作中獲利巨大。審計署對事實進(jìn)行確認(rèn)后上報國務(wù)院，國務(wù)院批準(zhǔn)由證監(jiān)會進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。
經(jīng)過調(diào)查，證監(jiān)會認(rèn)定：汪建中的行為屬于新型的操縱股市，證監(jiān)會史無前例的使用了《證券法》的兜底條款，第七十七條第一款第（四）項，“以其他手段操縱證券市場”的規(guī)定，對汪建中作出了行政處罰。決定認(rèn)為，汪建中構(gòu)成了《證券法》第二百零三條所述的“操縱證券市場”行為。按照規(guī)定，決定沒收汪建中超過1.25億的違法所得，并處以罰款1.25億元。同時，按照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，決定撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。證監(jiān)會對汪建中采取終身的證券市場禁入措施。
老王是北京的一位股民。他進(jìn)入股市的時候，正好是中國股市牛氣沖天的時候。當(dāng)時一份被許多媒體都刊登轉(zhuǎn)載的股評報告引起了老王的注意。
股民：“《中國證券報》都敢發(fā)布這些東西，那《中國證券報》那我們老百姓能不相信嗎？”
每周五，這份名為“掘金報告”的股評報告就會出現(xiàn)在東方財富網(wǎng)、全景網(wǎng)、以及《上海證券報》、《證券時報》等媒體上，向股民推薦下周即將上漲的牛股。和眾多的證券投資咨詢報告相比，掘金報告顯得頗為神奇，因為很多股民發(fā)現(xiàn)，這份報告所推薦的股票，往往都會成為第二個星期的滬深股市漲幅榜前十名的牛股。2007年3月9日，這份報告向股民推薦了股票交大博通。在接下來的一個星期里，周一、周二、周三，該股連續(xù)三個交易日漲停，14日報收13.78元。按最高值計算，買入該股就有可能在不到一周的時間里獲利達(dá)到40%。這份報告因其締造的多個這樣的“紅色星期一”名聲鵲起。也因其“點股成金”的神奇魔力而一度被眾多股民視其為股市淘金寶典。這份《掘金報告》就是由北京首放投資顧問有限公司發(fā)布的，汪建中正是這家投資公司的董事長。據(jù)統(tǒng)計，在2003年8月1日至11月13日期間，上證綜合指數(shù)跌幅達(dá)10.7%，但這段時間內(nèi)，北京首放共推薦了18只股票，所有的股票都在下一個交易日出現(xiàn)了上漲行情，其中漲停的有6只以上，漲幅在9%的有2只，其它股票最少的漲幅也在3%以上。
股民：“他出的掘金報告，老百姓100%相信?！?/p>
一向信賴專業(yè)咨詢機構(gòu)的老王漸漸將北京首放的掘金報告作為自己炒股的重要參考。2007年5月，老王根據(jù)掘金報告的推薦以23元左右的價格重倉購入萬科A。
股民：“他推薦那會就說你大膽買進(jìn)沒問題，中國房地產(chǎn)龍，說得特別好，咱也相信，絕對，萬科業(yè)績什么都不錯。我買了最多8千多股?！?/p>
但是讓老王沒有想到的是，買入之后沒兩天，萬科A的股價就開始下跌，從20多塊錢一直跌到6塊多錢，被套牢的老王認(rèn)為是大勢所趨，依然對掘金報告深信不疑。除了萬科A之外，老王又根據(jù)掘金報告另外購入了中信銀行和中國石化。兩只股票隨后的走勢，都與萬科A如出一轍。
股民：“我總共投20多萬，等于這當(dāng)中我是賠了10多萬?！?/p>
為什么看起來總是“點股成金”的掘金報告卻讓自己血本無歸？這一點老王一直沒有想明白。
股民：“一直我都不知道他有問題，因為國家不介入這事，老百姓哪知道人家底下虧了，只能是認(rèn)自己倒霉。”
2008年11月，證監(jiān)會對汪建中案經(jīng)過調(diào)查和審定，下發(fā)〈中國證監(jiān)會行政處罰決定書〉，認(rèn)定：2007年1月1日到2008年5月29日期間，北京首放向社會公眾發(fā)布咨詢報告，方式包括在首放證券網(wǎng)上發(fā)布名為“掘金報告”的咨詢報告，并提供給東方財富網(wǎng)、全景網(wǎng)、《上海證券報》、《證券時報》發(fā)布或刊載，北京首放的咨詢報告對投資者有比較廣泛、重要的影響。在北京首放的咨詢報告發(fā)布前，汪建中利用其實際控制的賬戶買入咨詢報告推薦的證券，并在咨詢報告向社會公眾發(fā)布后賣出該種證券，實施了操縱證券市場的違法行為。
汪建中在一年多時間采取類似方式交易達(dá)55次。買賣38只股票或權(quán)證。其中就包括老王購入的萬科A、中信銀行和中國石化，在老王和其它一些股民遭受慘重?fù)p失的同時，汪建中卻從中累計凈獲利1.25億余元，調(diào)查認(rèn)為：汪建中的操縱手法影響十分惡劣，最多的時候他一天就賺取2000萬元，屬于典型的操縱股市。11月中旬，老王和幾位朋友在媒體看到這個消息時，難以相信。
股民：“這人太可氣了，把國家的信任度全都給毀了。”
恍然大悟的老王在今年7月,通過律師向北京市第二中級人民法院遞交訴狀，要求汪建中賠償因其操縱市場行為而給自己帶來的損失，這也成為我國操縱證券市場民事索賠第一案
股民：“咱最起碼得有第一個開始，第一個吃螃蟹就這么說?！?/p>
汪建中：“我預(yù)計，有色金屬板塊，會走出局部牛市行情，有可能成為上半年的五大藍(lán)籌股之后的，第六朵藍(lán)籌。”
這個人就是汪建中，締造了無數(shù)個“紅色星期一”的薦股神人。當(dāng)2003年的中國股市還處在漫長的下降通道當(dāng)中，汪建中卻在他頻繁推出的《掘金報告》里，向股民推薦了一支又一支的牛股。汪建中的同鄉(xiāng)告訴記者，事實上，汪建中從上學(xué)期間一直到工作以后，生活條件都相當(dāng)艱苦。
汪謙斌：“窮，那時候多久了，他有四個弟兄，他媽死的早，他爸是校長，帶四個孩子，挺窮的?！?/p>
汪謙斌，汪建中在安徽省懷寧縣老家的同鄉(xiāng)。據(jù)他回憶，汪建中在2007年回到安徽老家的時候還都相當(dāng)簡樸，同鄉(xiāng)們都不知道那時候的汪建中已經(jīng)是棲身億萬富豪行列的有錢人。
汪謙斌：“他本身就是農(nóng)民，你說汪建中做大了，他也是農(nóng)民，他出事了，他也是農(nóng)民，他本質(zhì)就是農(nóng)民?！?/p>
北京首放究竟是一家什么樣的企業(yè)？在被證監(jiān)會撤銷了證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格以后，這家公司的經(jīng)營狀況如何？近日記者來到位于朝陽區(qū)安翔南里北段健翔新村的華亭嘉園，北京首放的注冊地址就位于這個小區(qū)的A座1605室。1605房間房門緊閉，原先首放公司的辦公地整層都已經(jīng)人去樓空。為了了解到北京首放更多的信息，記者又來到朝陽區(qū)工商局。工作人員向我們提供了公司一些注冊資料。
資料顯示：北京首放成立于2001年8月16日，全名北京首放投資顧問有限公司，注冊資本為100萬元。2002年10月，公司增資擴股，注冊資本增至1000萬。公司在2008年進(jìn)行的最后一次年檢顯示公司資產(chǎn)總額為1022萬元，利潤總額982萬元。從這些登記在案的數(shù)據(jù)看來,汪建中擁有的這一家公司規(guī)模并不大。但據(jù)媒體報道，案發(fā)之后，這筆巨額罰款卻已經(jīng)上繳了一大部分，那么這筆巨額罰款是如何扣繳成功的？調(diào)查人員表示，汪建中案與以往最大的不同是，這一次汪建中操縱股價時所使用的17個資金賬戶和10個銀行賬戶，在調(diào)查的過程當(dāng)中，經(jīng)過認(rèn)定之后就由證監(jiān)會的監(jiān)察人員實施了凍結(jié)，這一措施保證了調(diào)查全部完成以后仍然能夠從這些賬戶里扣繳罰款。而以往那種必須依靠法院和檢察院履行程序再執(zhí)行凍結(jié)的辦法，造成了辦案偵查過程完畢，但是賬戶中的資金往往早已被轉(zhuǎn)移而不知去向了。
從證監(jiān)會的調(diào)查看，汪建中這種提前買入，逢低建倉，發(fā)布推薦報告，再拉高股價拋出股票獲利的操作，類似于人們所熟知的老鼠倉手法，就好像老鼠在糧倉的底部偷偷挖個洞，潛伏下來偷吃糧食。
其實，這樣的行為在證券咨詢業(yè)已經(jīng)不是第一次發(fā)生，汪建中也不是第一個被發(fā)現(xiàn)的股市黑嘴。他們就像足球場上的黑哨一樣，破壞了公平競爭的游戲規(guī)則，最終將傷害整個市場的平穩(wěn)運行。那么，在中國股市上還有哪些黑嘴成為大家值得記住的教訓(xùn)？
|
