中國證監(jiān)會1月5日明確，內(nèi)地證券公司申請設(shè)立合資證券投資咨詢公司，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；參與設(shè)立的香港證券公司，實質(zhì)性經(jīng)營證券業(yè)務(wù)應(yīng)在5年以上。
根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議六，允許符合外資參股證券公司境外股東資質(zhì)條件的香港證券公司與內(nèi)地具備設(shè)立子公司條件的證券公司，在廣東省設(shè)立合資證券投資咨詢公司。
證監(jiān)會下發(fā)《【行政許可事項】證券公司設(shè)立合資證券投資咨詢公司審批》，要求申請設(shè)立合資證券投資咨詢公司的內(nèi)地證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第5條第(一)、(三)、(四)規(guī)定的條件。包括：最近十二個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突；中國證監(jiān)會的其他要求。
參與設(shè)立合資證券投資咨詢公司的香港證券公司，應(yīng)當(dāng)符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》第7條關(guān)于外資參股證券公司境外股東的資質(zhì)條件，具備以下條件：在香港合法注冊或登記成立，并在獲得香港證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)牌照后，實質(zhì)性經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上(含5年)；近三年未受到香港當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；近三年各項財務(wù)指標(biāo)符合香港當(dāng)?shù)胤梢?guī)定和監(jiān)管要求；具有完善的內(nèi)部控制制度、良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持合資證券投資咨詢公司股權(quán)。
根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定，香港證券公司和內(nèi)地證券公司設(shè)立的合資證券投資咨詢公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及CEPA協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，符合以下6項要求：注冊地在廣東省境內(nèi)，注冊資本不低于100萬元人民幣；股東具備規(guī)定的資質(zhì)條件，合資證券投資咨詢公司作為內(nèi)地證券公司的子公司，專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，香港證券公司持股比例不超過三分之一；取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員不少于5人，并有必要的會計、法律和計算機(jī)專業(yè)人員；有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險控制制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)；公司章程合法，有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施；證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
申請設(shè)立合資證券投資咨詢公司，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交申請表、關(guān)于設(shè)立合資證券投資咨詢公司的合同及相關(guān)協(xié)議、章程草案、可行性研究報告、合資證券投資咨詢公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)的說明、股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書，證券業(yè)務(wù)資格證明文件、擬任董事長、總經(jīng)理符合任職條件的說明文件及相關(guān)證明文件、申請前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表、股東出具的對擬設(shè)立的合資證券投資咨詢公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排的說明、股東出具的承諾、香港證監(jiān)會就香港證券公司在境內(nèi)參與設(shè)立合資證券投資咨詢機(jī)構(gòu)出具的說明函、法律意見書、擬設(shè)立的合資證券投資咨詢公司的公司名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書、中國證監(jiān)會要求的其他文件。同時，內(nèi)地證券公司作為申請人，還應(yīng)當(dāng)同時提交減少證券投資咨詢業(yè)務(wù)的申請及相關(guān)材料，包括證券公司減少業(yè)務(wù)種類的申請表、證券公司關(guān)于設(shè)立子公司并減少業(yè)務(wù)種類的股東(大)會決議、證券公司現(xiàn)有證券投資咨詢業(yè)務(wù)的了結(jié)計劃以及平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項的方案。
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