深滬交易所發(fā)布融資融券交易試點(diǎn)會員業(yè)務(wù)指南
深滬交易所發(fā)布公告稱，自今日起將接受試點(diǎn)會員融資融券交易權(quán)限申請。與此同時，兩個交易所各自發(fā)布了《融資融券交易試點(diǎn)會員業(yè)務(wù)指南》。
公告規(guī)定，試點(diǎn)會員應(yīng)當(dāng)在取得業(yè)務(wù)許可后按照《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》、《融資融券交易試點(diǎn)會員業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求和程序向交易所提交融資融券交易權(quán)限申請。試點(diǎn)券商須在中登上海、深圳分公司辦理相關(guān)證券及資金專用賬戶的開戶手續(xù)，并向交易所報(bào)備。深滬交易所開始接受融資融券交易申報(bào)的具體時間，則另行通知。
兩個交易所的業(yè)務(wù)指南強(qiáng)調(diào)了融資融券保證金比例、維持擔(dān)保比例與保證金可用余額管理。投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%.
在交易信息披露與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面，兩個交易所提出了相關(guān)的具體要求。
深交所要求會員定期進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)信息報(bào)告。一方面是每月融資融券業(yè)務(wù)信息報(bào)告。包括向客戶公布的標(biāo)的證券名單、可充抵保證金證券名單及其折算率、已開通融資融券業(yè)務(wù)客戶的數(shù)量、對全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息、強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量等。另一方面是客戶特定證券賣出情況月報(bào)。另外，深交所還規(guī)定，會員應(yīng)客戶要求為客戶的信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)遵守深交所創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理的相關(guān)要求。
上交所規(guī)定了對交易信息進(jìn)行公告的幾種具體情形，其中包括：單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到或超過該證券上市可流通市值20%時，將于次一交易日開市前向市場發(fā)布提示公告；當(dāng)上述比例達(dá)到25%時，可于次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)單只標(biāo)的證券的當(dāng)日融資買入數(shù)量達(dá)到當(dāng)日該證券總交易量的50%時，將于下一交易日開市前公布當(dāng)日融資買入、融券賣出金額最大的五家會員名稱。
在融資融券規(guī)模管理上，上交所規(guī)定：單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布；當(dāng)單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。(證券時報(bào)記者張媛媛黃婷)
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