針對證券市場上近期發(fā)生的蘇州恒久、星網(wǎng)銳捷“專利門”事件，證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部4月下旬向各保薦機構(gòu)下發(fā)通知，要求各保薦機構(gòu)對5月1日前上報的在審項目進(jìn)行全面核查。
值得注意的是，此次監(jiān)管部門要求保薦機構(gòu)核查的對象不僅包括正在排隊等待過會的項目，也包括已過會但尚未發(fā)行的項目。核查內(nèi)容則包括專利、商標(biāo)、訴訟和仲裁、關(guān)聯(lián)方及招股說明書等文件披露的其他重要事項。
今年以來，因?qū)＠麢?quán)屬等問題而被暫緩上市的案例頻頻發(fā)生，引起監(jiān)管部門高度關(guān)注。如今年2月底獲得證監(jiān)會發(fā)行批文的蘇州恒久，因多項技術(shù)專利權(quán)已被終止導(dǎo)致其IPO擱淺。4月15日，被證監(jiān)會核準(zhǔn)IPO的星網(wǎng)銳捷發(fā)布公告稱，因其部分專利被終止決定暫緩A股發(fā)行。
證監(jiān)會通知稱，近期，有少數(shù)發(fā)行人因招股說明書中有關(guān)專利、訴訟和關(guān)聯(lián)方等事項的披露與實際情況不符，導(dǎo)致發(fā)行終止或者取消發(fā)審會審核，嚴(yán)重影響了發(fā)行審核和證券發(fā)行市場的正常秩序。上述事件的發(fā)生，反映出部分保薦機構(gòu)盡職調(diào)查工作未能做到勤勉盡責(zé)，內(nèi)部控制制度存在缺陷。
對此，證監(jiān)會要求，各保薦機構(gòu)對于5月1日前申報的在審項目(包括已過會未發(fā)行的項目)，對專利、商標(biāo)、訴訟和仲裁、關(guān)聯(lián)方以及招股說明書等文件中披露的其他重要事項進(jìn)行全面核查。專項核查發(fā)現(xiàn)招股說明書等文件存在與事實不符等問題的，應(yīng)即時向證監(jiān)會報告，并及時修改和更新相關(guān)文件。
同時，保薦機構(gòu)應(yīng)按照《證券發(fā)行上市報檢業(yè)務(wù)工作底稿指引》的要求，認(rèn)真做好招股說明書的驗證工作，確保招股說明書中披露的信息言之有據(jù)。證監(jiān)會將在保薦業(yè)務(wù)檢查時重點抽查招股說明書驗證版本。
此外，發(fā)行證券的申請文件申報后，保薦機構(gòu)及簽字保薦代表人應(yīng)會同其他證券服務(wù)機構(gòu)，按規(guī)定對發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)盡職調(diào)查，并根據(jù)實際情況的變化及時、主動修改和更新申請文件。保薦機構(gòu)應(yīng)督促其他證券服務(wù)機構(gòu)認(rèn)真做好盡職調(diào)查工作，并對其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的意見進(jìn)行必要復(fù)核。
證監(jiān)會還強調(diào)，各保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)提高責(zé)任意識，切實做好盡職調(diào)查工作。發(fā)行人發(fā)行證券的申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，將根據(jù)《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》和《證券發(fā)行上市報檢業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。(記者 鄭曉波)
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