中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布了《關(guān)于對(duì)證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)開展投資者教育情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知》。《通知》明確，從今年4月1日開始，將對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)開展投資者教育情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。據(jù)了解，此次檢查工作3月下旬開始部署，從4月1日開始正式實(shí)施。
《通知》要求各證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)有基金代銷資格銀行的主要網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，重點(diǎn)對(duì)轄區(qū)內(nèi)工商銀行(行情論壇)、建設(shè)銀行、中國(guó)銀行(行情論壇)、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、招商銀行(行情論壇)、民生銀行(行情論壇)、浦發(fā)行和興業(yè)銀行(行情論壇)等基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行摸底排查，巡查每家銀行在省會(huì)城市的網(wǎng)點(diǎn)不少于3家；地市級(jí)城市的網(wǎng)點(diǎn)不少于1家。
在對(duì)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的檢查中，《通知》明確，主要檢查核實(shí)是否能夠有效發(fā)放《基金投資者教育手冊(cè)》；是否在基金開戶和交易憑證上印有明顯的風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容，并由投資人確認(rèn)后妥善進(jìn)行存檔。各證監(jiān)局重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)銀行基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的巡查；協(xié)會(huì)重點(diǎn)對(duì)會(huì)員單位的投資者教育工作開展情況進(jìn)行巡檢。另外，現(xiàn)場(chǎng)檢查既要聽取轄區(qū)內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)開展投資者教育工作情況的總結(jié)和匯報(bào)，也需要對(duì)銀行基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行暗訪和調(diào)查。（侯捷寧2007-03-22）
|
