第十條 前條所稱欺詐客戶行為包括：
（一）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作；
（二）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違背代理人的指令為其買賣證券；
（三）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定處理證券買賣委托；
（四）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件；
（五）證券登記、清算機(jī)構(gòu)不按國(guó)家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理清算、交割、過戶、登記手續(xù)；
（六）證券登記、清算機(jī)構(gòu)擅自將顧客委托保管的證券用作抵押；
（七）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣，或者在客戶的帳戶上翻炒證券；
（八）發(fā)行人或者發(fā)行代理人將證券出售給投資者時(shí)未向其提供招募說明書；
（九）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保證客戶的交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失；
（十）其他違背客戶真實(shí)意志，損害客戶利益的行為。
第十一條 禁止任何單位或者個(gè)人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者含有重大遺漏的、任何形式的虛假陳述或者誘導(dǎo)、致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定。
第十二條 前條所稱虛假陳述行為包括：
（一）發(fā)行人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在招募說明書、上市公告書、公司報(bào)告及其他文件中作出虛假陳述；
（二）律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的法律意見書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述；
（三）證券交易場(chǎng)所、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者其他證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述；
（四）發(fā)行人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向證券監(jiān)管部門提交的各種文件、報(bào)告和說明中作出虛假陳述；
（五）在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中的其他虛假陳述。
第十三條 內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息的其他人員違反本辦法，泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的，根據(jù)不同情況，沒收非法獲取的款項(xiàng)和其他非法所得，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。
內(nèi)幕人員泄露內(nèi)幕信息，除按前款的規(guī)定予以處罰外，還應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。
第十四條 發(fā)行人在發(fā)行證券中有內(nèi)幕交易行為的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、責(zé)令退還非法所籌款項(xiàng)、沒收非法所得、罰款、停止或者取消其發(fā)行證券資格。
第十五條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所以及其他從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有操縱市場(chǎng)行為的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款、限制或者暫停其（指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，下同）證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、其（指證券交易場(chǎng)所及其他從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)，下同）從事證券業(yè)務(wù)或者撤銷其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可、其從事證券業(yè)務(wù)許可。
第十六條 前條所列以外的機(jī)構(gòu)有操縱市場(chǎng)行為的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款；已上市的發(fā)行人有操縱市場(chǎng)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，并可以暫?；蛘呷∠渖鲜匈Y格。
第十七條 個(gè)人有操縱市場(chǎng)行為的，根據(jù)不同情況，沒收其非法獲取的款項(xiàng)和其他非法所得，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。
第十八條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記或者清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有本辦法第十條所列行為的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款、限制或者暫停經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)、其從事證券業(yè)務(wù)或者撤銷其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可、其從事證券業(yè)務(wù)的許可。
第十九條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記或者清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的直接責(zé)任人，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款、撤銷其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可、其從事證券業(yè)務(wù)許可。
第二十條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有本辦法第十二條所列行為的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、沒收非法所得、罰款、暫停其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、其從事證券業(yè)務(wù)或者撤銷其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可、其從事證券業(yè)務(wù)許可。
證券交易場(chǎng)所、證券業(yè)協(xié)會(huì)和其他證券業(yè)自律性組織有虛假陳述行為的，按照有關(guān)規(guī)定處罰。
第二十一條 發(fā)行人有本辦法第十二條所列虛假陳述行為的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、責(zé)令退還非法所籌資金、沒收非法所得、罰款、暫?；蛘呷∠浒l(fā)行、上市資格。
第二十二條 對(duì)與虛假陳述有關(guān)的直接責(zé)任人員，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、沒收非法所得、三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款、撤銷其從事證券業(yè)務(wù)的許可或者資格。
第二十三條 實(shí)施欺詐客戶行為，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十四條 對(duì)違反本辦法的單位和個(gè)人，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）有權(quán)進(jìn)行調(diào)查或者會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查；重大案件由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證券委”）組織調(diào)查。
第二十五條 對(duì)經(jīng)調(diào)查證明確有違反本辦法行為的單位和個(gè)人，證監(jiān)會(huì)有權(quán)單獨(dú)實(shí)施處罰或者會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門實(shí)施處罰。證券委指定其他機(jī)構(gòu)處罰的，受指定的機(jī)構(gòu)也可以在職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施處罰。
多個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)違反本辦法的同一種行為享有處罰權(quán)的，實(shí)施處罰時(shí)應(yīng)當(dāng)相互協(xié)商，不得以同一事實(shí)和理由重復(fù)實(shí)施處罰。
第二十六條 對(duì)違反本辦法的證券管理、監(jiān)督人員，除依照本辦法予以處罰外，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求或者建議有關(guān)部門依法追究其行政、刑事責(zé)任。
第二十七條 社會(huì)公眾舉報(bào)證券欺詐行為以及其他證券違法行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，對(duì)舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。
第二十八條 本辦法由證券委負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本辦法自公布之日起施行。
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