為進(jìn)一步貫徹落實(shí)江澤民總書記"上市公司要在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)上先行一步"和朱總理"今年要重點(diǎn)檢查上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度的情況,找出存在問題,認(rèn)真加以解決"的指示精神,國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前聯(lián)合召開電視電話會(huì)議,部署對(duì)上市公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度情況的檢查工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席周小川、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委副主任蔣黔貴和中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席史美倫到會(huì)發(fā)表講話。
周小川主席指出,建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深入所必然面臨的問題,也是我國(guó)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的必然選擇。他說,建立現(xiàn)代企業(yè)制度意味著必須建立并完善公司治理結(jié)構(gòu)。目標(biāo)就是,既要實(shí)現(xiàn)股東利益,又要防止股東不當(dāng)干預(yù)；既要保證公司經(jīng)營(yíng)的效率,又要制約經(jīng)理人員濫用權(quán)力。
周小川說,我國(guó)企業(yè)建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度是一項(xiàng)十分重要而緊迫的工作:第一,當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程不斷加速,科學(xué)技術(shù)日新月異,只有建立高效的運(yùn)行機(jī)制,企業(yè)才能適應(yīng)多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。第二、隨著我國(guó)加入WTO,企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)已突破了傳統(tǒng)的地域限制,盡早建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度,是迎接挑戰(zhàn)和加入競(jìng)爭(zhēng)的迫切需要。第三、我國(guó)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)雖然起步晚一些,但我們重視程度很高,進(jìn)展速度很快,一定要抓住機(jī)遇,加快落實(shí),打好基礎(chǔ),增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的主動(dòng)性。
周小川指出,上市公司是我國(guó)企業(yè)的一個(gè)有代表性的群體。近年來我國(guó)上市公司平均盈利水平高于一般企業(yè)的平均水平。與成熟市場(chǎng)相比,我國(guó)的上市公司虧損面也處于較低水平。截至今年4月底,上市公司已達(dá)1169家,總市值約4.55萬億元,相當(dāng)于我國(guó)GDP的50%左右；而且在經(jīng)過企業(yè)改制和資產(chǎn)重組之后,上市公司已經(jīng)具備了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的良好基礎(chǔ)。上市公司有條件也應(yīng)該在建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面先行一步,并積極發(fā)揮示范作用。
周小川說,這次檢查的目的一方面是通過檢查總結(jié)經(jīng)驗(yàn),找出問題,以更好地完善有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)制度。另一方面是通過檢查這樣一種方式,督促上市公司去自我完善。他最后強(qiáng)調(diào),各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要高度重視此次檢查工作,要和各地經(jīng)貿(mào)委密切配合,真正體現(xiàn)檢查的成果和實(shí)效。
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委副主任蔣黔貴在講話中指出,國(guó)有企業(yè)改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。上市公司不僅在組織形式上符合現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,而且在制度建設(shè)上有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì),截至2000年底,境內(nèi)外國(guó)有控股上市公司所有者權(quán)益10547億元、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)1519億元,分別占全國(guó)國(guó)有及國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)的32%和63%。由此可見,在國(guó)有資產(chǎn)的數(shù)量上,上市公司可謂舉足輕重；在國(guó)有資產(chǎn)的質(zhì)量上,上市公司已成為優(yōu)良資產(chǎn)的富集區(qū)。要推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革,就必須把上市公司擺在重要位置。
蔣黔貴說,開展上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度檢查,在國(guó)有企業(yè)改革和證券市場(chǎng)監(jiān)管工作中還是第一次,要以改革創(chuàng)新、高度負(fù)責(zé)的精神做好三項(xiàng)工作。第一,各地經(jīng)貿(mào)委一定要爭(zhēng)取在以下七個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破有效制衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)?控股股東和上市公司的誠(chéng)信意識(shí)"董事會(huì)建設(shè)?高級(jí)管理人員的市場(chǎng)化配置?高級(jí)管理人員的激勵(lì)與約束?內(nèi)部勞動(dòng)、人事、分配三項(xiàng)制度改革?存續(xù)企業(yè)的改革改組。第二,控股股東要提高認(rèn)識(shí),自覺做好各項(xiàng)檢查工作,要深入開展誠(chéng)信意識(shí)的學(xué)習(xí)教育,做到自查不能護(hù)"短",整改不能怕"痛"。第三,上市公司要在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)上先行一步,對(duì)規(guī)范運(yùn)作方面存在的問題,下決心整改。
證監(jiān)會(huì)副主席史美倫最后談了對(duì)本次檢查的具體工作安排。她說,本次檢查對(duì)象既包括境內(nèi)所有上市公司及其控股股東,也包括同時(shí)在境內(nèi)、境外發(fā)行上市的公司及其控股股東。本次檢查分自查階段、重點(diǎn)檢查階段和公司整改階段三個(gè)階段,于11月底結(jié)束。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在較大問題的公司,證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委要繼續(xù)跟蹤監(jiān)管,分別督促上市公司和控股股東進(jìn)行整改。
各地經(jīng)貿(mào)委和證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,各上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書和上市公司控股股東單位負(fù)責(zé)人,滬、深證券交易所負(fù)責(zé)人等參加了此次電視電話會(huì)議。
史美倫安排上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度檢查工作
中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席史美倫日前在上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度檢查電視電話會(huì)議上,對(duì)本次檢查工作作了具體安排。
史美倫指出,本次檢查對(duì)象包括境內(nèi)所有上市公司及其控股股東,包括同時(shí)在境內(nèi)、境外發(fā)行上市的公司及其控股股東。檢查以《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的相關(guān)規(guī)范性文件為依據(jù),重點(diǎn)檢查上市公司的獨(dú)立性、"三會(huì)"建設(shè)和規(guī)范運(yùn)作以及控股股東的行為規(guī)范等內(nèi)容。
上市公司現(xiàn)代企業(yè)制度檢查分三大階段
本次檢查將分三個(gè)階段進(jìn)行,第一階段是自查階段。在本次電視電話會(huì)議后,國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)將聯(lián)合發(fā)布檢查通知和自查報(bào)告格式。
第二階段是重點(diǎn)檢查階段,時(shí)間為7月至9月。重點(diǎn)檢查的名單由國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)各轄區(qū)自查情況擬定。
第三階段是匯總總結(jié)與公司整改階段,時(shí)間為10月至11月。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在較大問題的公司,證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)和各地經(jīng)貿(mào)委要繼續(xù)跟蹤監(jiān)管,分別督促上市公司和控股股東進(jìn)行整改。
《上海證券報(bào)》 2002年5月13日
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