按5大類11個(gè)級(jí)別的券商新的分類工作已經(jīng)完成，據(jù)知情人士透露，未來券商業(yè)務(wù)資格范圍將與其分類直接掛鉤。其中，A類券商基本擁有現(xiàn)行所有業(yè)務(wù)牌照的申請(qǐng)資格，而其他類別券商業(yè)務(wù)將可能面臨不同程度的限制。
上述知情人士稱，監(jiān)管部門目前已初步明確各級(jí)券商的業(yè)務(wù)資格范圍。其中，A類券商基本擁有現(xiàn)行所有業(yè)務(wù)牌照的申請(qǐng)資格，并分別視AAA、AA、A三個(gè)不同的級(jí)別予以考量。包括將來的券商直接股權(quán)投資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，都可能先在這一等級(jí)券商中試點(diǎn)。
與此同時(shí)，B類券商則不能開展融資融券、QDII等創(chuàng)新類業(yè)務(wù)；而C、D類券商業(yè)務(wù)可能主要局限于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。至于E類券商，由于公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，因而被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
今年6月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行）》的通知，啟動(dòng)券商首次評(píng)價(jià)與分類工作。根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。目前，所有證券公司的分類評(píng)審工作已基本完成。此次104家券商分類評(píng)審結(jié)果呈現(xiàn)兩頭小、中間大的格局，被評(píng)為A類的公司僅17家，B類和C類公司占了較大比重。
按照分類監(jiān)管工作指引規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司分類結(jié)果，對(duì)不同類別的證券公司實(shí)行分類監(jiān)管、區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策；并將分類結(jié)果作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。業(yè)內(nèi)人士分析，此舉將會(huì)加速國(guó)內(nèi)券業(yè)整合，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)券商做大做強(qiáng)，提高本土證券公司的競(jìng)爭(zhēng)力。
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