開(kāi)設(shè)"私募大世界"網(wǎng)站兜售炒股信息初步司法審計(jì)查明：涉案資金1億多元，非法所得750余萬(wàn)元
歷經(jīng)2007年股市的許多股民不會(huì)忘記“帶頭大哥777”，這個(gè)伴隨牛市、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)迅速躥紅的“股市紅人”，最終因非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)而落入法網(wǎng)。
9月28日，上海證監(jiān)局通報(bào)了本市打擊非法證券活動(dòng)的情況，并曝光了已被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈臒o(wú)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單，一個(gè)“知名度”與“帶頭大哥777”不相上下的公司名稱(chēng)赫然在列：上海捷昂投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“捷昂”)。其團(tuán)隊(duì)運(yùn)作模式較“帶頭大哥777”的操作似乎更為“規(guī)范”、“全面”。有股民一度認(rèn)為，“捷昂”實(shí)際是新版的“帶頭大哥”。日前，“捷昂”公司的兩名合伙人劉玉才、杜凌卿因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，由上海市檢察院第二分院依法批準(zhǔn)逮捕。
3500元注冊(cè)公司號(hào)稱(chēng)“最大”
經(jīng)對(duì)“捷昂”公司銀行賬戶(hù)往來(lái)情況的初步司法審計(jì)，從今年3月該公司正式成立到7月被立案?jìng)刹椋潭?個(gè)月里，共接受全國(guó)30個(gè)地區(qū)的688名客戶(hù)的賬戶(hù)委托管理，資產(chǎn)金額累計(jì)1億多元，總計(jì)收取管理費(fèi)750多萬(wàn)元。
“捷昂”公司法人代表劉玉才簡(jiǎn)歷平凡：24歲的他高中畢業(yè)后，曾在安徽電腦學(xué)校專(zhuān)修，后又在當(dāng)?shù)氐木W(wǎng)絡(luò)公司及網(wǎng)吧工作。去年3月，他到上海一家投資咨詢(xún)公司做業(yè)務(wù)員至當(dāng)年年底，在這家公司他認(rèn)識(shí)了比其年長(zhǎng)一歲的江西籍男子杜凌卿。兩人并未獲得過(guò)證券投資經(jīng)營(yíng)資格。
由于股市紅火，劉玉才找到杜提出合伙開(kāi)家公司，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是為客戶(hù)進(jìn)行證券投資理財(cái)。兩人商議后，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)找到北京西路一家中介公司要求對(duì)方代辦公司注冊(cè)。
“確定我為法人，杜凌卿為股東?！眲⒂癫耪f(shuō)，他和杜分別占70%及30%的股份也是事先口頭約定的。雖然當(dāng)時(shí)確定了公司注冊(cè)資金為10萬(wàn)元，但他們并未實(shí)際出資，注冊(cè)公司一共花了3500元。
上海捷昂投資管理有限公司成立后，他們宣稱(chēng)該公司是“目前華東地區(qū)乃至大陸最大的專(zhuān)業(yè)私募基地之一，聯(lián)合國(guó)內(nèi)外八大基金、三大游資，加上操作極度兇悍的團(tuán)隊(duì)，著力打造中國(guó)私募界的經(jīng)典品牌?！彪S著客戶(hù)增多，“捷昂”的工作人員數(shù)量發(fā)展到50人左右。
沒(méi)有資質(zhì)卻推各類(lèi)理財(cái)服務(wù)
“帶頭大哥777”王秀杰同年初在長(zhǎng)春成立長(zhǎng)春聚隆科技投資咨詢(xún)有限責(zé)任公司并擔(dān)任法人代表。后據(jù)警方調(diào)查，該公司工商注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)范圍是信息咨詢(xún)、計(jì)算機(jī)軟件研究開(kāi)發(fā)等。相比而言，“捷昂”成立時(shí)，公司名稱(chēng)就“直奔主題”。
“捷昂”公司的“私募大世界”網(wǎng)站直接推出“實(shí)戰(zhàn)理財(cái)”、“掘金理財(cái)”、“至尊理財(cái)”、“私募敢死隊(duì)”、“波段王中王”這些理財(cái)服務(wù)。有股民剛接觸時(shí)，感覺(jué)其專(zhuān)業(yè)成熟且可選擇服務(wù)的空間很大。
所謂“至尊理財(cái)”就是客戶(hù)提供股東賬戶(hù)、密碼給公司，公司操作部的操盤(pán)手直接為其進(jìn)行股票交易，“實(shí)戰(zhàn)理財(cái)”等其他類(lèi)型則是公司負(fù)責(zé)推薦股票?！安ǘ瓮踔型酢焙汀皩?shí)戰(zhàn)理財(cái)”、“私募敢死隊(duì)”等服務(wù)要向客戶(hù)收取協(xié)議資金量的10%作為管理費(fèi)，“掘金理財(cái)”和“至尊理財(cái)”除了客戶(hù)要交納資金量的10%作為保證金外，如果在約定期限獲利10%以上，公司與客戶(hù)要按照3：7的比例進(jìn)行分配。
今年7月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以《關(guān)于上海捷昂投資管理有限公司涉嫌犯罪的移送函件》向公安部經(jīng)偵局舉報(bào)。之后，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)對(duì)“捷昂”立案?jìng)刹?。?jù)相關(guān)部門(mén)調(diào)查，上海捷昂投資管理有限公司的負(fù)責(zé)人劉玉才、杜凌卿明知公司未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、不具備證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)資格的前提下，以公司名義設(shè)立“私募大世界”網(wǎng)站公開(kāi)招攬投資者，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券后按利潤(rùn)收取分成，還通過(guò)電腦平臺(tái)按時(shí)向客戶(hù)提供推薦買(mǎi)賣(mài)證券信息，并按約定比例收取管理費(fèi)。
日前，劉、杜兩人因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，由上海市檢察院第二分院依法批準(zhǔn)逮捕。
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