今年是改革開放30周年，也是我國舉辦奧運(yùn)會之年。為此，黨中央、國務(wù)院對保持社會穩(wěn)定，構(gòu)建和諧社會提出了更高、更明確的要求。資本市場作為公眾投資場所，關(guān)系到千千萬萬人的利益，在社會穩(wěn)定與和諧方面負(fù)有重大責(zé)任。為了切實(shí)保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場穩(wěn)定和安全運(yùn)行，按照中國證監(jiān)會要求，各地證監(jiān)局結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，對做好營業(yè)場所和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的安全防控工作提出了明確要求。
陜西證監(jiān)局全面部署證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)維護(hù)穩(wěn)定和保障安全運(yùn)營工作
今年以來，我局認(rèn)真落實(shí)全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，采取措施加強(qiáng)機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管工作，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。近日，證監(jiān)會召開維穩(wěn)工作視頻會議及辦公廳下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好維護(hù)市場穩(wěn)定和安全運(yùn)行工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡稱《通知》)，我局按照尚福林主席講話精神及《通知》具體要求，立即進(jìn)行全面安排部署，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)安全運(yùn)營，切實(shí)維護(hù)證券市場和社會穩(wěn)定。
一是加強(qiáng)安排部署，確保維穩(wěn)工作落到實(shí)處。今年“兩會”前夕，針對證券市場行情震蕩加劇，我局要求各機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者情緒疏導(dǎo)，做好各類風(fēng)險(xiǎn)問題的排查和化解，盡力將問題控制在萌芽狀態(tài)?！锻ㄖ废掳l(fā)后，我局又立即分別向轄區(qū)證券公司和證券營業(yè)部提出督導(dǎo)意見，要求制定內(nèi)容全面、分工明確的維穩(wěn)工作方案，向我局報(bào)備后開始執(zhí)行；針對證券營業(yè)部面臨市場一線、直接服務(wù)投資者的特點(diǎn)，要求認(rèn)真做好完善應(yīng)急機(jī)制、預(yù)案及演練、深入開展有針對性的投資者教育、確保信息系統(tǒng)安全、妥善處理信訪投訴事項(xiàng)、完善及時(shí)報(bào)告機(jī)制等重點(diǎn)工作，多管齊下保障安全運(yùn)營。
二是深入一線了解情況，及時(shí)處置和控制市場風(fēng)險(xiǎn)。針對轄區(qū)一家證券公司所屬部分營業(yè)部在信息系統(tǒng)安全方面存在的嚴(yán)重隱患，我局果斷下發(fā)《責(zé)令整改決定》，并進(jìn)行持續(xù)跟蹤督促，確保公司在較短時(shí)間內(nèi)對信息系統(tǒng)存在的問題進(jìn)行了全面整改。根據(jù)日常監(jiān)管掌握的線索，我局及時(shí)查處了證券營業(yè)部營銷人員涉嫌違反法律法規(guī)、接受客戶委托進(jìn)行全權(quán)代理操作的問題，并向轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通報(bào)情況，要求引以為戒，切實(shí)防范全權(quán)代理、誤導(dǎo)和欺詐客戶等違法行為的發(fā)生，將隱患消除在萌芽中。
三是加強(qiáng)與公安部門的溝通聯(lián)系，構(gòu)建維穩(wěn)工作綜合防御體系。近期，我局主動(dòng)與陜西省、西安市公安機(jī)關(guān)進(jìn)行聯(lián)系，介紹轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的基本情況和分類特征，通報(bào)了證監(jiān)會近期關(guān)于維護(hù)證券市場穩(wěn)定運(yùn)行的安排部署，聽取公安部門關(guān)于做好當(dāng)前工作的意見和建議，進(jìn)一步完善了溝通聯(lián)系機(jī)制。
目前，我局正在按照“兩條線并行”的方式抓緊工作：一方面督導(dǎo)證券公司和營業(yè)部以高度的責(zé)任心和敏感性，切實(shí)負(fù)起責(zé)任，逐項(xiàng)落實(shí)《通知》要求，建立起有效的“群防群治”工作機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各類隱患，采取有效措施化解，盡力降低和控制風(fēng)險(xiǎn)問題的危害程度；一方面按照監(jiān)管責(zé)任制的分工，要求監(jiān)管責(zé)任人對所分管證券營業(yè)機(jī)構(gòu)落實(shí)《通知》要求的情況逐戶進(jìn)行現(xiàn)場查訪，特別要對設(shè)立時(shí)間長、投資者數(shù)量較多的營業(yè)部進(jìn)行細(xì)致檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和隱患，為確保轄區(qū)證券市場一方平安盡職盡責(zé)。
陜西省維穩(wěn)辦召開股民穩(wěn)定工作專題會議
根據(jù)陜西省委、省政府領(lǐng)導(dǎo)指示精神，近日，中共陜西省委維護(hù)社會穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室召開專題會議，研究部署股民穩(wěn)定工作。省委宣傳部、省公安廳、國家安全廳、信訪局、金融辦、陜西證監(jiān)局，以及各有關(guān)地市維穩(wěn)辦負(fù)責(zé)同志參加了會議。會上，我局及有關(guān)部門通報(bào)了當(dāng)前證券市場及股民動(dòng)態(tài)，提出了下步工作思路和意見。
會議認(rèn)為，雖然當(dāng)前陜西股民情況基本穩(wěn)定，但各有關(guān)部門要高度重視，充分認(rèn)識維穩(wěn)工作的重要意義。要各司其職地做好摸查情況、建立應(yīng)急預(yù)案、重點(diǎn)問題跟蹤、信訪接待等工作，及時(shí)化解矛盾；對于敵對勢力和少數(shù)別有用心者的煽動(dòng)及制造事端行為，要堅(jiān)決予以打擊。
廣東證監(jiān)局積極做好營業(yè)場所和關(guān)鍵環(huán)節(jié)安全防控有關(guān)工作
今年是改革開放30周年，也是我國舉辦奧運(yùn)會之年。為此，黨中央、國務(wù)院對保持社會穩(wěn)定，構(gòu)建和諧社會提出了更高、更明確的要求。資本市場作為公眾投資場所，關(guān)系到千千萬萬人的利益，在社會穩(wěn)定與和諧方面負(fù)有重大責(zé)任。為了切實(shí)保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場穩(wěn)定和安全運(yùn)行，按照中國證監(jiān)會要求，廣東證監(jiān)局結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，對做好營業(yè)場所和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的安全防控工作提出了明確要求。
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