吉林證監(jiān)局召開全省證券期貨監(jiān)管及企業(yè)上市工作會議
為貫徹落實(shí)全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，促進(jìn)吉林省資本市場的規(guī)范發(fā)展，加快推進(jìn)企業(yè)上市融資步伐，2008年4月14日，吉林證監(jiān)局與吉林省經(jīng)濟(jì)委員會共同組織召開了全省證券期貨監(jiān)管工作會議及企業(yè)上市工作會議。吉林省政府高度重視資本市場發(fā)展和企業(yè)上市工作，副省長王祖繼同志到會做重要講話。吉林證監(jiān)局局局長江連海同志和吉林省經(jīng)濟(jì)委員會主任姜有為同志分別就吉林省轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作和企業(yè)上市工作做了發(fā)言；深圳證券交易所的副總裁周明同志向與會代表介紹了資本市場發(fā)展形勢，紫鑫藥業(yè)、吉林亞泰兩家上市公司做典型經(jīng)驗(yàn)介紹。各省直有關(guān)部門，市(州)政府領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門的相關(guān)負(fù)責(zé)人，轄區(qū)上市公司、擬上市公司，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，有關(guān)中介機(jī)構(gòu)、新聞媒體約五百余人參加了會議。
江連海局長在會上作了題為“全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，推動轄區(qū)資本市場又好又快發(fā)展”的監(jiān)管工作報告。他指出我們要認(rèn)清資本市場發(fā)展的新形勢，抓住資本市場發(fā)展的歷史機(jī)遇，推動轄區(qū)資本市場又好又快發(fā)展， 2008年吉林轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作總的工作思路是：圍繞一條主線，夯實(shí)兩個基礎(chǔ)，強(qiáng)化三道防線。即把強(qiáng)化監(jiān)管，防范風(fēng)險，促進(jìn)發(fā)展作為中心和主線，擺陣布局，科學(xué)安排，統(tǒng)領(lǐng)各項監(jiān)管工作；加強(qiáng)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度建設(shè)，加強(qiáng)誠信意識和誠信文化建設(shè)，從制度和文化兩個方面不斷夯實(shí)基礎(chǔ)；強(qiáng)化行政監(jiān)管，行業(yè)自律和自我約束這三道風(fēng)險控制的防線，在繼續(xù)加強(qiáng)和改進(jìn)行政監(jiān)管的同時，努力發(fā)揮行業(yè)自律組織和市場主體的自我約束在風(fēng)險防范方面的內(nèi)生性和基礎(chǔ)性作用。圍繞這一思路，2008年的重點(diǎn)監(jiān)管工作是：深入開展專項治理活動，全面提升上市公司規(guī)范化運(yùn)作水平；擴(kuò)大增量，優(yōu)化存量，支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)；提高證券公司規(guī)范運(yùn)作水平，支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展；夯實(shí)期貨市場規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)，迎接股指期貨推出；強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，提高行業(yè)服務(wù)水平；加大對違法違規(guī)行為打擊力度，確保轄區(qū)市場健康平穩(wěn)運(yùn)行；深入開展投資者教育工作，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益；發(fā)揮行業(yè)自律作用，加強(qiáng)市場誠信建設(shè)，營造轄區(qū)資本市場良好的發(fā)展環(huán)境；建立和完善綜合監(jiān)管體系，全面提升監(jiān)管效能。
王祖繼副省長充分肯定了吉林省資本市場發(fā)展取得的成績，在分析資本市場的功能和吉林省資本市場的發(fā)展形勢后，對加快吉林省資本市場建設(shè)做出重要部署。他指出要充分認(rèn)識資本市場對于發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的重要作用，充分發(fā)揮資本市場的功能，緊緊抓住有利時機(jī)，加快我省資本市場建設(shè)步伐，2008年要大力支持企業(yè)通過上市更好、更快地發(fā)展。全年爭取完成6-8家企業(yè)上市的目標(biāo)，同時加強(qiáng)對企業(yè)上市工作的指導(dǎo)和政策支持，加快上市后備資源地培育。發(fā)展融資融券，優(yōu)化信用結(jié)構(gòu)；引入風(fēng)險和創(chuàng)業(yè)基金，參與企業(yè)改制，發(fā)展多層次資本市場，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易。
青島證監(jiān)局部署維護(hù)轄區(qū)證券期貨市場安全穩(wěn)定工作
4月7日，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)維穩(wěn)工作視頻會議召開后，青島證監(jiān)局立即組織召開全體干部會議，研究貫徹落實(shí)措施。姜巖副局長對全體干部提出三項工作要求：一要領(lǐng)會，要求各處組織處內(nèi)干部深入學(xué)習(xí)討論會領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于維護(hù)證券市場穩(wěn)定安全運(yùn)行的講話精神，統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識、不折不扣、措施得力；二要落實(shí)，要求證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管業(yè)務(wù)處立即組織專題會議進(jìn)行部署，布置轄區(qū)各單位健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、進(jìn)行風(fēng)險排查，完善應(yīng)急機(jī)制；三要檢查，要求各業(yè)務(wù)處近期對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)維穩(wěn)工作情況進(jìn)行專項檢查。會后立即了成立青島證監(jiān)局維護(hù)市場穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組，姜巖副局長擔(dān)任組長，韓汝俊副局長、殷建華局長助理擔(dān)任副組長，各處室負(fù)責(zé)人為小組成員。明確維穩(wěn)具體工作由辦公室負(fù)責(zé)，履行綜合協(xié)調(diào)、信息匯總和值守應(yīng)急職能，各處室根據(jù)監(jiān)管工作職責(zé)，組織落實(shí)相關(guān)工作。
為進(jìn)一步組織轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)好維護(hù)市場穩(wěn)定和安全保障工作要求，4月8日，我局組織召開轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)維護(hù)穩(wěn)定工作專題會議。姜巖副局長、韓汝俊副局長出席了會議。韓汝俊副局長傳達(dá)了證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)維穩(wěn)工作視頻會議精神，姜巖副局長對轄區(qū)內(nèi)各證券期貨機(jī)構(gòu)如何做好維穩(wěn)工作提出六項要求，布置各機(jī)構(gòu)立即健全維穩(wěn)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、立即組織風(fēng)險排查和應(yīng)急預(yù)案演練工作。姜巖同志在講話中要求：
一、要高度重視市場穩(wěn)定和安全運(yùn)行工作。今年我國涉及國家政治生活的重大事情比較多，同時近期股市波動幅度也很大，在如此復(fù)雜的社會和市場環(huán)境下，維護(hù)證券市場穩(wěn)定和安全工作非常重要，且任務(wù)艱巨。各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人務(wù)必要提高對此項工作重要性的認(rèn)識，要有高度的政治意識、大局意識、責(zé)任意識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真做好系統(tǒng)保障、安全保衛(wèi)、信訪處置、投資者教育等工作，維護(hù)好本機(jī)構(gòu)的一方平安。
二、要健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、明確工作責(zé)任。各機(jī)構(gòu)要成立本單位負(fù)責(zé)維護(hù)安全穩(wěn)定工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人要親自抓，負(fù)總責(zé)，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人，運(yùn)營、交易、電腦以及前臺服務(wù)等部門負(fù)責(zé)人要作為小組成員，分工負(fù)責(zé)與業(yè)務(wù)相關(guān)維穩(wěn)及安全工作。領(lǐng)導(dǎo)小組要落實(shí)責(zé)任到人，明確工作流程、工作預(yù)案和責(zé)任人，遇有緊急事項，做到聯(lián)系暢通、有人負(fù)責(zé)、快速反應(yīng)、及時應(yīng)對。本機(jī)構(gòu)維穩(wěn)工作情況要及時向我局對口處室報告。要求各單位領(lǐng)導(dǎo)小組及聯(lián)系人名單于4月11日書面上報我局對口處室。
三、要全面排查風(fēng)險隱患，防患于未然。重點(diǎn)排查三個方面：一是信息技術(shù)系統(tǒng)安全檢查和評估。重點(diǎn)檢查現(xiàn)有信息、通訊、電力系統(tǒng)建設(shè)和管理是否符合證監(jiān)會技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范工作的要求，是否能滿足現(xiàn)有業(yè)務(wù)需要并保持安全運(yùn)行，是否存在行情中斷、系統(tǒng)癱瘓、電源易斷等風(fēng)險隱患，信息系統(tǒng)是否有病毒黑客侵入情況并采取了防范措施；二是是否有投資者群體上訪和突發(fā)性事件的傾向和苗頭，個別風(fēng)險承受能力較弱投資者是否有情緒過激行為和不良傾向；三是本單位防火、防盜、防雷電雨雪災(zāi)害等安全保衛(wèi)工作措施是否到位，是否與轄區(qū)公安部門建立工作聯(lián)系，能夠預(yù)防應(yīng)對不穩(wěn)定事項發(fā)生。以上排查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患問題要立即采取措施進(jìn)行整改，把問題解決在萌芽狀態(tài)，并進(jìn)一步完善防范措施。排查情況要求在4月11日前書面向我局報告。
四、要完善應(yīng)急處理機(jī)制。針對可能發(fā)生的交易和行情中斷、災(zāi)害沖擊等重大風(fēng)險，各機(jī)構(gòu)會后要進(jìn)一步自查、完善預(yù)案，查看措施是否全面、詳細(xì)、到位并具有操作性，要定時組織應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演習(xí)，做好與相關(guān)產(chǎn)品設(shè)備供應(yīng)商以及電力、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商、安全保衛(wèi)等部門的銜接配合，保證緊急情況處理時信息暢通、快速反應(yīng)。各機(jī)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)升級或轉(zhuǎn)換時，要提前向我局報備有關(guān)情況并進(jìn)行應(yīng)急演練，在保證交易正常運(yùn)行的前提下方可進(jìn)行。要求各機(jī)構(gòu)本周內(nèi)要自行組織一次應(yīng)急處理演練，讓本單位員工通過演練，明確緊急情況下工作責(zé)任、處理程序、工作流程、報告渠道。我局本月中下旬?dāng)M選擇20家左右證券期貨機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查。
五、要加強(qiáng)投資者教育、處理好信訪工作。要求各機(jī)構(gòu)將投資者教育和風(fēng)險揭示工作融入各項業(yè)務(wù)流程，體現(xiàn)在客戶服務(wù)體系的各個環(huán)節(jié)，建立健全投資者教育長效機(jī)制。同時要結(jié)合推出創(chuàng)業(yè)板、股指期貨等工作，突出新市場、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的風(fēng)險教育，引導(dǎo)理性投資、強(qiáng)化“買者自負(fù)”意識。近期投資者教育應(yīng)針對市場波動的現(xiàn)狀做好引導(dǎo)工作，引導(dǎo)投資者清醒認(rèn)識資本市場發(fā)展規(guī)律，充分樹立投資信心和理性投資意識。
近期信訪工作要重點(diǎn)關(guān)注因市場波動投資者情緒不穩(wěn)引起的群體上訪傾向和苗頭，要采取有效措施防范越級上訪事件發(fā)生。對投資者上訪反映的最關(guān)心最集中的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，屬于本機(jī)構(gòu)的事要研究措施及時解決，屬于其他部門的事要及時報告，做好疏導(dǎo)，形成預(yù)案。要繼續(xù)落實(shí)信訪工作“第一責(zé)任人”措施，本機(jī)構(gòu)發(fā)生信訪事項，機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人要在第一時間自行采取措施處理，不允許不負(fù)責(zé)任直接推向監(jiān)管部門，形成反復(fù)信訪和越級上訪，最大限度將問題解決在當(dāng)時、解決在本機(jī)構(gòu)。
六、要做好安全保衛(wèi)、值班和重大事項報告工作。要進(jìn)一步做好本機(jī)構(gòu)安保工作，完善防火、防盜、防災(zāi)措施和設(shè)備，保證營業(yè)場所秩序穩(wěn)定和安全運(yùn)營。要建立與當(dāng)?shù)毓膊块T工作聯(lián)系渠道，保證緊急事項發(fā)生能取得公安部門及時支持。要加強(qiáng)值班工作，保證24小時專人值班，聯(lián)絡(luò)通暢。各機(jī)構(gòu)如發(fā)生群體性上訪、沖擊營業(yè)場所等影響社會穩(wěn)定重大事項，要在第一時間向我局、地方政府、公司總部報告，并向當(dāng)?shù)毓膊块T通報，單位負(fù)責(zé)人要在第一時間趕到現(xiàn)場組織應(yīng)對，做好疏導(dǎo)和處置工作，控制事態(tài)發(fā)展，力爭風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)。
姜巖同志最后強(qiáng)調(diào)，維護(hù)證券期貨市場安全穩(wěn)定工作是一項長期性、基礎(chǔ)性工作，責(zé)任重于泰山。如哪家機(jī)構(gòu)一旦在穩(wěn)定和安全方面出了問題，我局將對該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人實(shí)行“一票否決”。因此，做好維穩(wěn)工作不僅是對市場負(fù)責(zé)、對工作負(fù)責(zé)，也是對自己負(fù)責(zé)。此項工作也要切實(shí)加強(qiáng)對員工的教育，做到安全穩(wěn)定工作人人皆知、責(zé)任清晰、目標(biāo)明確，工作不留死角。
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