證監(jiān)會(huì)昨日披露了上投摩根和南方基金原基金經(jīng)理唐建和王黎敏的“老鼠倉(cāng)”事件詳細(xì)經(jīng)過(guò)。證監(jiān)會(huì)表示，已向立法機(jī)關(guān)正式建議，在刑法修訂中增加針對(duì)金融行業(yè)從業(yè)人員的背信罪。
王黎敏和唐建的兩起“老鼠倉(cāng)”事件，暴露于去年，證監(jiān)會(huì)在今年3、4月份完成了處罰。唐建于去年5月16日被上投摩根基金辭退。今年1月王黎敏不再擔(dān)任南方基金的基金經(jīng)理職務(wù)。
根據(jù)昨日證監(jiān)會(huì)公布的處罰決定，除沒(méi)收違法所得和罰款50萬(wàn)元外，唐建終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司高管，王黎敏則在7年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司高管。但由于刑法中沒(méi)有明確針對(duì)的條款，二人并未承擔(dān)刑事責(zé)任。
“去年開(kāi)始，立法機(jī)關(guān)進(jìn)行刑法修正案7的修訂，我們建議設(shè)立證券和基金從業(yè)人員的背信罪，專門打擊此類行為。我們也在推進(jìn)證券投資基金法的修訂，因?yàn)榇祟愋袨榈奶幜P力度還不夠?！弊C監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)的一位人士昨日表示。
證監(jiān)會(huì)也沒(méi)有處罰二人所在的上投摩根和南方基金公司?！肮咀髁俗圆椋覀冋J(rèn)為比較到位?！弊C監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示。
唐建獲利新疆眾和
證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定顯示，唐建“老鼠倉(cāng)”獲利操作主要集中在2006年其擔(dān)任阿爾法基金經(jīng)理助理期間，通過(guò)買賣新疆眾和(600888.SH)，為自己及他人非法獲利152.72萬(wàn)元。
2006年3月，時(shí)任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理的唐建，向阿爾法基金經(jīng)理推薦買入新疆眾和。在此期間，他使用中信建投證券上海福山路營(yíng)業(yè)部“唐金龍”證券賬戶先于阿爾法基金買入新疆眾和，并在其后連續(xù)買賣該股。
截至2006年4月6日全部賣出前，“唐金龍”證券賬戶累計(jì)買入新疆眾和60903股，最終獲利28.96萬(wàn)元。
此外，2006年4月至5月，唐建還利用福山路營(yíng)業(yè)部“唐金龍”資金賬戶下掛的“李成軍”證券賬戶、東方證券上海浦東南路營(yíng)業(yè)部“李成軍”證券賬戶連續(xù)買賣新疆眾和，為自己及他人非法獲利123.76萬(wàn)元。
唐建在申辯中提出，自己對(duì)“唐金龍”賬戶沒(méi)有控制權(quán)。而證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，正是唐建本人辦理了“唐金龍”、“李成軍”資金賬戶的開(kāi)立手續(xù)，將“李成軍”證券賬戶下掛在“唐金龍”資金賬戶；根據(jù)福山路營(yíng)業(yè)部及招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部提供的證據(jù)，“唐金龍”資金賬戶的交易資金62萬(wàn)元系由唐建本人的招商銀行一卡通賬戶劃入。
根據(jù)福山路營(yíng)業(yè)部提供的網(wǎng)絡(luò)交易IP地址等顯示，唐建曾通過(guò)網(wǎng)絡(luò)交易的方式在香港、新疆、云南等地交易過(guò)新疆眾和。
王黎敏“老鼠倉(cāng)”曾虧損
另一市場(chǎng)禁入者王黎敏則被認(rèn)定在擔(dān)任南方基金旗下基金金元、基金寶元的基金經(jīng)理期間，操縱其父王法林的賬戶買賣太鋼不銹(000825.SZ)和柳鋼股份(601003.SH)，獲利150.9萬(wàn)元。
調(diào)查認(rèn)定，王黎敏通過(guò)網(wǎng)上交易方式，直接操作其父王法林在華泰證券常州和平南路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的賬戶，在2006年8月至2007年3月期間分別買賣太鋼不銹和柳鋼股份。其中，后一次虧損33880元。
2006年3月至2007年5月，太鋼不銹一直是基金金元和基金寶元重倉(cāng)的股票，柳鋼股份是基金寶元投資排名第六位的股票。
王黎敏也提出，該賬戶的原始資金屬于其父王法林，投資收益和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由王法林自行承擔(dān)。
但根據(jù)銀行存取款記錄，在2006年和2007年，王黎敏先后兩次使用自己的建設(shè)銀行活期存折取出20萬(wàn)元、51萬(wàn)元并匯款至其父王法林的工商銀行卡；隨后的第二日，王法林從該工商銀行卡分別現(xiàn)金取款20萬(wàn)元、50萬(wàn)元存入和平南路營(yíng)業(yè)部“王法林”資金賬戶。
華泰證券提供網(wǎng)絡(luò)交易IP地址也顯示，王黎敏通過(guò)南方基金公司外網(wǎng)登錄過(guò)華泰證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)，操作“王法林”賬戶買賣太鋼不銹、柳鋼股份。
要求加強(qiáng)通訊工具管控
“唐建和王黎敏案件是最近幾年對(duì)基金行業(yè)人員違法違規(guī)的第一次處罰，我們非常重視?！弊C監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)的相關(guān)人士昨日解釋說(shuō)，經(jīng)其中一位當(dāng)事人申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)為此召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了他們的申辯意見(jiàn)。
證監(jiān)會(huì)人士表示，下一步對(duì)基金監(jiān)管將實(shí)行兩手抓，“一方面是增大對(duì)公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查力度；一方面是促進(jìn)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。比如要求公司對(duì)投資人員的各類通訊工具進(jìn)行管理，比如QQ、MSN等，要對(duì)此進(jìn)行管控。”
投研人員、基金經(jīng)理的變動(dòng)情況將成為新基金審批的重要考量依據(jù)。“最近兩年來(lái)，我們?cè)趯徍水a(chǎn)品的時(shí)候，主要關(guān)注投資風(fēng)格和基金合同的一致性問(wèn)題、換手率情況，下一步要把投研人員、基金經(jīng)理的變動(dòng)情況作為新基金審批的重要標(biāo)準(zhǔn)來(lái)考慮?！鄙鲜鲎C監(jiān)會(huì)人士表示。(陸媛/第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào))
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